上證發〔2023〕42號(hao)
各市場參與人:
為了(le)落實(shi)黨中(zhong)(zhong)央、國(guo)務(wu)院關于(yu)全面實(shi)行股(gu)票發行注冊制的(de)決(jue)策部署,進(jin)一步完善市(shi)場多空平衡機制,促進(jin)轉融通證(zheng)券(quan)出(chu)借(jie)和轉融券(quan)業務(wu)發展,上海(hai)證(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(以下(xia)簡稱(cheng)本所)對《上海(hai)證(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所轉融通證(zheng)券(quan)出(chu)借(jie)交易(yi)(yi)實(shi)施(shi)辦法(試行)》進(jin)行了(le)修訂。新修訂的(de)《上海(hai)證(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所轉融通證(zheng)券(quan)出(chu)借(jie)交易(yi)(yi)實(shi)施(shi)辦法(試行)(2023年修訂)》(以下(xia)簡稱(cheng)《證(zheng)券(quan)出(chu)借(jie)辦法》,詳見附(fu)件)已經中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)監會批(pi)準(zhun),現予以發布,并將有關事項通知如下(xia):
一(yi)、證券出(chu)借(jie)人仍(reng)僅(jin)限(xian)于機構投資者(zhe),證券出(chu)借(jie)暫不(bu)實(shi)施競價交易。本所仍(reng)暫不(bu)對(dui)證券出(chu)借(jie)交易收取費用。
二、新修訂的(de)《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)出借(jie)辦(ban)法》自按照《首次公開(kai)發行(xing)(xing)股票注冊管理辦(ban)法》發行(xing)(xing)的(de)首只主板(ban)股票上市首日(ri)起施(shi)行(xing)(xing)。本所(suo)于(yu)2020年4月(yue)(yue)17日(ri)發布(bu)(bu)的(de)《關(guan)(guan)于(yu)轉(zhuan)融通(tong)(tong)(tong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)出借(jie)涉及證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)持有(you)(you)期計(ji)算有(you)(you)關(guan)(guan)事項(xiang)的(de)通(tong)(tong)(tong)知》(上證(zheng)(zheng)(zheng)發〔2020〕29號(hao))、2019年4月(yue)(yue)30日(ri)發布(bu)(bu)的(de)《關(guan)(guan)于(yu)發布(bu)(bu)〈上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo) 中國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)金融股份(fen)有(you)(you)限公司 中國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記結算有(you)(you)限責任公司科創板(ban)轉(zhuan)融通(tong)(tong)(tong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)出借(jie)和轉(zhuan)融券(quan)(quan)業務實(shi)施(shi)細則〉的(de)通(tong)(tong)(tong)知》(上證(zheng)(zheng)(zheng)發〔2019〕54號(hao))、2012年8月(yue)(yue)27日(ri)發布(bu)(bu)的(de)《關(guan)(guan)于(yu)發布(bu)(bu)實(shi)施(shi)〈上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)轉(zhuan)融通(tong)(tong)(tong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)出借(jie)交(jiao)易(yi)實(shi)施(shi)辦(ban)法(試(shi)行(xing)(xing))〉的(de)通(tong)(tong)(tong)知》(上證(zheng)(zheng)(zheng)交(jiao)字〔2012〕129號(hao))同(tong)時(shi)廢止。
特此通知。
附件:
1.上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)(2023年修訂)
2.《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)(2023年修訂)》起草說明
上海證券交易所
二〇二三年二月十七日