上海證券交易所市場參與者個人信息保護告知書

尊敬的上海證券市(shi)場參與者：

　　為了保(bao)護您(nin)的個人(ren)信息(xi)，根據《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)(he)國(guo)民法(fa)典》《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)(he)國(guo)個人(ren)信息(xi)保(bao)護法(fa)》《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)(he)國(guo)證(zheng)券(quan)法(fa)》等法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規、部門規章(zhang)和(he)(he)(he)規范性文件（以下(xia)合稱法(fa)律法(fa)規），上(shang)海證(zheng)券(quan)交易所（以下(xia)簡稱本所）就履行自(zi)律管理職責(ze)、開展自(zi)律管理活動(dong)中涉及(ji)的個人(ren)信息(xi)保(bao)護事(shi)宜告知如下(xia)：

　　一、我們為何收集和使用您的個人信息

　　（一(yi)）本所處理(li)(li)個(ge)人(ren)(ren)信息的(de)(de)目的(de)(de)。本所依照法(fa)律法(fa)規(gui)和本所業務規(gui)則的(de)(de)規(gui)定，為履行以下自律管理(li)(li)職責、開展自律管理(li)(li)活動(dong)之需要，處理(li)(li)您的(de)(de)個(ge)人(ren)(ren)信息：

　　1.提供證券(quan)集(ji)中交易的場所、設施和服務；

　　2.制定和修改本所(suo)的業務規(gui)則；

　　3.按(an)照國(guo)務院(yuan)及中國(guo)證監會規(gui)定，審核(he)證券(quan)公開發行上市(shi)申請；

　　4.審(shen)核、安排證券上(shang)市交易，決定證券終止上(shang)市和重新(xin)上(shang)市等；

　　5.提供(gong)非(fei)公開發行證券(quan)轉(zhuan)讓服務；

　　6.組織(zhi)和監(jian)督證券交(jiao)易；

　　7.組織實施交(jiao)易品(pin)種和交(jiao)易方(fang)式創新；

　　8.對會員(yuan)進(jin)行監管；

　　9.對(dui)證券上市交易公(gong)司(si)及相關信(xin)息披露(lu)義務人進(jin)行監管，提供(gong)網站(zhan)供(gong)信(xin)息披露(lu)義務人發布(bu)依法披露(lu)的信(xin)息；

　　10.對(dui)證(zheng)券(quan)服(fu)務機(ji)構為證(zheng)券(quan)發行(xing)上市、交易等提(ti)供服(fu)務的行(xing)為進行(xing)監(jian)管；

　　11.設(she)立(li)或者(zhe)參(can)與設(she)立(li)證(zheng)券(quan)登(deng)記結算(suan)機構；

　　12.管(guan)理和公布市場信(xin)息(xi)；

　　13.開展投資(zi)者(zhe)教育和保(bao)護；

　　14.法律、行政法規規定(ding)的(de)以及中國證監會許可、授權或者委托的(de)其(qi)他職(zhi)能。

　　（二）本所處(chu)理(li)個人信(xin)息原則。在遵循合法、正當、必(bi)要原則前提(ti)下(xia)，僅在以(yi)實現(xian)處(chu)理(li)目(mu)的所必(bi)要的最小范圍內對上述證券市場參與者個人信(xin)息進行收集和使用。

　　（三）本所處(chu)理的個人(ren)信息(xi)(xi)范圍。本所根據自律管理活動的實際需(xu)要(yao)處(chu)理市場(chang)參與(yu)者(zhe)個人(ren)信息(xi)(xi)，包括以下一項或者(zhe)多項信息(xi)(xi)：姓(xing)名、身(shen)份證件信息(xi)(xi)、配偶及近(jin)親屬(shu)信息(xi)(xi)、職務信息(xi)(xi)、通訊信息(xi)(xi)、證券及衍(yan)生品(pin)賬戶開(kai)戶信息(xi)(xi)、交易信息(xi)(xi)、持有股份和資金信息(xi)(xi)等(deng)。

　　二、我們如何收集您的個人信息

　　本所(suo)主要從(cong)下列途徑收集市場參與者個人信(xin)息：

　　1.市場參(can)與(yu)者向(xiang)本所提供(gong)：例如市場參(can)與(yu)主(zhu)體在證券(quan)發(fa)行(xing)上市申請文件(jian)、信息(xi)披露文件(jian)中向(xiang)本所提供(gong)涉(she)及發(fa)行(xing)人的董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管(guan)理人員、核心技術人員、股東(dong)、實際控制人及其一致行(xing)動人等主(zhu)體的個人信息(xi)。

　　2.市(shi)場(chang)參與者(zhe)通過中(zhong)介機構提(ti)供：例如投資(zi)者(zhe)在(zai)參與本(ben)(ben)所(suo)市(shi)場(chang)證券(quan)交(jiao)易活動中(zhong)，為訂立證券(quan)交(jiao)易、轉讓合同等(deng)，通過本(ben)(ben)所(suo)會員等(deng)中(zhong)介機構向本(ben)(ben)所(suo)報(bao)送個人信息(xi)。

　　3.市場參與(yu)者按照(zhao)本所(suo)要求提供：例(li)如在開展證券發行上市審核(he)、監督(du)證券交易、實施(shi)紀律處分(fen)和監管(guan)措施(shi)等(deng)履行自(zi)律管(guan)理(li)職(zhi)責過程中，本所(suo)按照(zhao)規(gui)則規(gui)定要求自(zi)律監管(guan)對象向本所(suo)或者通過中介機(ji)構向本所(suo)提供個人信息。

　　4.本所開展業務(wu)活(huo)動中收集：例如市(shi)場參(can)與主體在使用本所網站(zhan)、手(shou)機(ji)APP、投(tou)資者(zhe)教育和培(pei)訓等服務(wu)中產生的個人信息。

　　5.從第三方機構獲(huo)(huo)取：例如本所(suo)按(an)照業(ye)務(wu)規則規定(ding)要(yao)求(qiu)會員提(ti)供客戶相關(guan)個人信(xin)息，或者(zhe)通(tong)過有業(ye)務(wu)合作的第三方機構獲(huo)(huo)取市場(chang)參(can)與者(zhe)個人信(xin)息。

　　三、我們如何使用您的個人信息

　　（一）本所收(shou)集的市場參與(yu)者(zhe)個人信息，用(yong)于本告知書第一節列(lie)舉(ju)的使用(yong)目的以及法律法規規定的其他用(yong)途。

　　（二）按照法(fa)律法(fa)規(gui)和業務規(gui)則規(gui)定，本所(suo)通常需要在下(xia)列情形下(xia)向相關機(ji)構提供市場參與者個人信(xin)息：

　　1.向證券(quan)監督管(guan)理機(ji)構、證券(quan)市場(chang)自律管(guan)理組織(zhi)、投資者保護(hu)機(ji)構等(deng)主(zhu)體提供(gong)；

　　2.向(xiang)證(zheng)(zheng)(zheng)券交易場所、證(zheng)(zheng)(zheng)券登記結算機構(gou)、證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司等證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)務(wu)開展主體提供(gong)（含互(hu)聯互(hu)通業(ye)務(wu)中的境外證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)務(wu)開展主體）；

　　3.向行政、司法、監察(cha)、審計等有權機關或(huo)其指定主體提供；

　　4.法律法規(gui)和業務規(gui)則規(gui)定的其(qi)他情(qing)形(xing)。

　　（三）根據(ju)法律法規(gui)和業務規(gui)則的(de)規(gui)定(ding)，本所在(zai)實施日常監(jian)管(guan)、紀律處分(fen)、監(jian)管(guan)措施等自(zi)律監(jian)管(guan)活動中，將(jiang)依(yi)據(ju)業務規(gui)則規(gui)定(ding)公開被監(jian)管(guan)對象的(de)特定(ding)信(xin)息。

　　（四）根據《證(zheng)券法(fa)(fa)》的(de)(de)規定，本(ben)所依法(fa)(fa)為投資(zi)者的(de)(de)信(xin)息(xi)保密，不得非法(fa)(fa)對外買賣、提供或(huo)者公開投資(zi)者的(de)(de)信(xin)息(xi)。因此(ci)，除本(ben)條(tiao)第二項(xiang)所述依照法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規和(he)(he)業(ye)務規則規定向(xiang)有權機關和(he)(he)相關主體提供的(de)(de)情形外，本(ben)所不面向(xiang)其(qi)他單位和(he)(he)個人提供投資(zi)者信(xin)息(xi)。

　　（五）根據法律法規和(he)業務開(kai)(kai)展需要，本所將在合理(li)的范圍內處理(li)個人自行(xing)公開(kai)(kai)或者其他(ta)已經合法公開(kai)(kai)的個人信息。

　　四、我們如何保護您的個人信息

　　（一）本所(suo)建立專門管理(li)制(zhi)度以保障市(shi)場主體個人(ren)信息的安(an)全。

　　（二）本所按照法(fa)律(lv)法(fa)規要(yao)求，采取技術措施(shi)和其(qi)他必要(yao)措施(shi)，保障市場參與者個人信息(xi)安全。

　　（三）由于技術水平限(xian)制及(ji)可(ke)能存在的各(ge)種惡意手(shou)段，安全問題有可(ke)能因(yin)本所(suo)可(ke)控范(fan)圍外(wai)的因(yin)素而出現(xian)。在發生(sheng)個人(ren)信息安全事件后，本所(suo)將按照法(fa)律(lv)法(fa)規及(ji)業務規則的規定，通過發布公告、本所(suo)會員轉(zhuan)告等適當方式(shi)進行(xing)告知(zhi)。

　　（四(si)）本所(suo)收(shou)集(ji)的市場主(zhu)體(ti)個人(ren)信息，除按照法律法規和業務規則(ze)需要出境情形外，將存儲在(zai)中華人(ren)民共(gong)和國境內。

　　（五(wu)）保存期限。本所對市(shi)場參與者(zhe)個人(ren)信(xin)息保存期限為二十年，法律法規(gui)另有規(gui)定的，從其規(gui)定。市(shi)場參與者(zhe)信(xin)息保存到期后，經(jing)評估無需延期保存的，實施(shi)數據刪除。

　　（六）您有權按照(zhao)個(ge)(ge)人信息(xi)收集和提(ti)供的(de)(de)途徑(jing)，向證(zheng)券發行人、證(zheng)券公司、證(zheng)券服務機構(gou)等主體查閱、復制由其(qi)向本(ben)所提(ti)供的(de)(de)您本(ben)人的(de)(de)個(ge)(ge)人信息(xi)。如果發現(xian)您的(de)(de)個(ge)(ge)人信息(xi)不準確或者不完(wan)整(zheng)時，您有權請(qing)求更正、補充。

　　五、如何聯系我們

　　聯系地址：上海(hai)市浦(pu)東新區楊高南路(lu)388號

　　電話總(zong)機：021-68808888

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