上證發〔2023〕33號
各市場參與人:
為了(le)落實黨中央、國務院關(guan)于全面實行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)(piao)(piao)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)注(zhu)冊制(zhi)(zhi)的決策部署,規范首次(ci)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)與承(cheng)銷活動(dong),根據《證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)與承(cheng)銷管(guan)理辦(ban)法(fa)》《首次(ci)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)(piao)(piao)注(zhu)冊管(guan)理辦(ban)法(fa)》等有(you)關(guan)規定(ding),上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(以下(xia)簡稱本所(suo)(suo))制(zhi)(zhi)定(ding)了(le)《上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)首次(ci)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)與承(cheng)銷業務實施細則(ze)》(詳見附件),經中國證(zheng)(zheng)監會批準,現予(yu)以發(fa)(fa)布(bu),并自發(fa)(fa)布(bu)之日起(qi)施行(xing)(xing)(xing)。本所(suo)(suo)于2021年(nian)9月18日發(fa)(fa)布(bu)的《關(guan)于發(fa)(fa)布(bu)〈上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科創板(ban)股(gu)票(piao)(piao)(piao)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)與承(cheng)銷實施辦(ban)法(fa)(2021年(nian)修(xiu)訂)〉的通知(zhi)(zhi)》(上(shang)證(zheng)(zheng)發(fa)(fa)〔2021〕76號(hao)(hao))、《關(guan)于發(fa)(fa)布(bu)〈上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科創板(ban)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)與承(cheng)銷規則(ze)適用指引第1號(hao)(hao)——首次(ci)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)(piao)(piao)(2021年(nian)修(xiu)訂)〉的通知(zhi)(zhi)》(上(shang)證(zheng)(zheng)發(fa)(fa)〔2021〕77號(hao)(hao))同時(shi)廢止。為了(le)做好(hao)相關(guan)工(gong)作銜接,現就有(you)關(guan)事項通知(zhi)(zhi)如下(xia):
一、首(shou)次公開發行(xing)證(zheng)券并在(zai)主板上市的企業,取得核準批文(wen)的,按照(zhao)核準制(zhi)下發行(xing)承銷(xiao)規定啟動發行(xing)承銷(xiao)工(gong)作;取得注冊批文(wen)的,適用本(ben)規則。
二(er)、首次公(gong)開(kai)發(fa)行證券并在科創板上市的企業,已(yi)(yi)啟(qi)動(dong)發(fa)行、尚未(wei)上市的,按照已(yi)(yi)披(pi)露的公(gong)告繼續(xu)開(kai)展(zhan)發(fa)行承銷工作(zuo);尚未(wei)啟(qi)動(dong)的,適(shi)用本規則。
特此通知。
附件:
2.《上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》起草說明
上海證券交易所
二〇二三(san)年二月(yue)十七日