上證發〔2023〕43號

各會員單位：

　　為了落實全(quan)面實行股票(piao)(piao)發行注冊制相關要求，防范股票(piao)(piao)質押(ya)式回(hui)購(gou)交(jiao)(jiao)易（以(yi)下簡稱(cheng)(cheng)股票(piao)(piao)質押(ya)回(hui)購(gou)）、約定(ding)(ding)購(gou)回(hui)式證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易（以(yi)下簡稱(cheng)(cheng)約定(ding)(ding)購(gou)回(hui)交(jiao)(jiao)易）業務風險(xian)，保障市場穩健運行，上海證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)（以(yi)下簡稱(cheng)(cheng)本所(suo)）現(xian)就滬市股票(piao)(piao)和存托憑證參與(yu)股票(piao)(piao)質押(ya)回(hui)購(gou)、約定(ding)(ding)購(gou)回(hui)交(jiao)(jiao)易相關事項通知如下：

　　一、在注冊制(zhi)下首次(ci)公開發行股(gu)(gu)票(piao)或者存托(tuo)憑證并上市(shi)的公司(si)，其股(gu)(gu)票(piao)或者存托(tuo)憑證暫不作為股(gu)(gu)票(piao)質押(ya)回(hui)購、約(yue)定(ding)購回(hui)交易(yi)標的證券。

　　二、會員應(ying)做(zuo)好股(gu)票質押回購(gou)、約定(ding)購(gou)回交易前(qian)端的(de)檢查控制。如因不當操(cao)作導致相關交易完成的(de)，會員應(ying)及時要求(qiu)融入(ru)方(fang)提前(qian)購(gou)回。

　　三、對違反本通知要求的會員(yuan)，本所(suo)可根據《上海證券(quan)交易所(suo)會員(yuan)管理規(gui)則(ze)》及相關業務(wu)規(gui)則(ze)，采(cai)取(qu)相應的監管措施或紀律處分。

　　四、本通(tong)知(zhi)自發(fa)布(bu)之日(ri)起施行(xing)。本所于2019年7月5日(ri)發(fa)布(bu)的(de)(de)(de)《關(guan)于科創(chuang)板(ban)股票暫不作為(wei)(wei)股票質押(ya)回(hui)購及約定購回(hui)交(jiao)易標的(de)(de)(de)證券的(de)(de)(de)通(tong)知(zhi)》（上證發(fa)〔2019〕77號(hao)）、2020年8月7日(ri)發(fa)布(bu)的(de)(de)(de)《關(guan)于科創(chuang)板(ban)存托憑(ping)證暫不作為(wei)(wei)股票質押(ya)回(hui)購和約定購回(hui)交(jiao)易標的(de)(de)(de)證券的(de)(de)(de)通(tong)知(zhi)》（上證函〔2020〕1683號(hao)）同時廢止。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二三(san)年二月十七日(ri)