上證發(fa)〔2023〕54號

各市場參與人：

　　根據《中國(guo)證(zheng)(zheng)券監督(du)管理委員(yuan)會(hui) 香(xiang)港(gang)證(zheng)(zheng)券及(ji)期貨事務(wu)監察委員(yuan)會(hui) 聯(lian)合公(gong)告》《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)滬港(gang)通(tong)業務(wu)實(shi)施(shi)辦(ban)法(fa)》和中國(guo)證(zheng)(zheng)券登(deng)記(ji)結(jie)(jie)算(suan)有(you)(you)限責(ze)任(ren)公(gong)司《內地與香(xiang)港(gang)股(gu)票(piao)市場交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)互聯(lian)互通(tong)機(ji)制登(deng)記(ji)、存(cun)管、結(jie)(jie)算(suan)業務(wu)實(shi)施(shi)細則》等(deng)有(you)(you)關規定，上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)和中國(guo)證(zheng)(zheng)券登(deng)記(ji)結(jie)(jie)算(suan)有(you)(you)限責(ze)任(ren)公(gong)司就擴大(da)股(gu)票(piao)互聯(lian)互通(tong)標的范圍、新增港(gang)股(gu)通(tong)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)日等(deng)安排(pai)對《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)港(gang)股(gu)通(tong)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)風(feng)險揭示(shi)書(shu)必備(bei)條款(kuan)》進(jin)行(xing)了修訂(ding)，現予發布(bu)，并自2023年(nian)3月13日起施(shi)行(xing)。2022年(nian)6月24日發布(bu)的《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)港(gang)股(gu)通(tong)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)風(feng)險揭示(shi)書(shu)必備(bei)條款(kuan)（2022年(nian)修訂(ding)）》（上(shang)證(zheng)(zheng)發〔2022〕97號(hao)）同時(shi)廢止。現就有(you)(you)關事項通(tong)知如下(xia)：

　　一(yi)、自本通知發布之日起，證券(quan)公(gong)司應于(yu)營業場所的(de)顯著(zhu)位置張(zhang)貼有(you)關(guan)規則，并在(zai)其網站予以刊登。

　　二(er)、證(zheng)券公司應(ying)及(ji)時更新《上海證(zheng)券交易(yi)所(suo)港(gang)股通交易(yi)風險揭示書(shu)》。

　　三(san)、對于新申請開(kai)通(tong)港股通(tong)交易權限的(de)(de)投資者，證(zheng)(zheng)券公司(si)(si)應(ying)當(dang)充分告(gao)知(zhi)(zhi)有關風險，并要求(qiu)其簽署包含(han)修(xiu)訂后必備(bei)條款的(de)(de)委托協(xie)議和風險揭(jie)示(shi)書；對于本通(tong)知(zhi)(zhi)發布前已經開(kai)通(tong)港股通(tong)交易權限的(de)(de)投資者，證(zheng)(zheng)券公司(si)(si)應(ying)當(dang)根據相關修(xiu)改情況向已簽署相應(ying)風險揭(jie)示(shi)書的(de)(de)投資者予以(yi)提示(shi)說明，并留存(cun)告(gao)知(zhi)(zhi)記錄。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款（2023年修訂）
 

　　上海證券交(jiao)易所(suo) 中國證券登記結(jie)算有限責任公司

　　二〇二三(san)年(nian)三(san)月三(san)日