上(shang)證(zheng)發(fa)〔2023〕53號
各市場參與人:
為了落實兩地證監會關于進一步擴大股票互聯互通標的范圍聯合公告的相關安排,持續優化滬港互聯互通機制,上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2022年修訂)》(以下簡稱原《實施辦法》)進行了修訂。修訂后的《上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2023年修訂)》(以下簡稱新《實施辦法》)已經中國證監會批準,現予以發布,并自2023年3月13日起施行。本所于2022年6月24日發布的《關于發布<上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2022年修訂)>及(ji)有(you)關事項(xiang)的通(tong)知(zhi)(zhi)》(上證發(fa)〔2022〕96號,以下(xia)簡稱《通(tong)知(zhi)(zhi)》)同(tong)時廢止。為保證新《實(shi)施辦法》順利施行,做好新舊規(gui)則銜接(jie),現(xian)將有(you)關事項(xiang)通(tong)知(zhi)(zhi)如下(xia):
一、新《實施辦法》下首批滬股通股票考察和納入安排
新(xin)(xin)《實(shi)施辦法》下首批滬股通股票調(diao)入考察日為2023年2月17日。在前述(shu)考察日屬(shu)于新(xin)(xin)《實(shi)施辦法》第十(shi)(shi)七條或第十(shi)(shi)八條規定范圍(wei)的(de)本(ben)所(suo)上市公司股票將調(diao)入滬股通股票,但調(diao)入生效日前觸及新(xin)(xin)《實(shi)施辦法》第二十(shi)(shi)三條調(diao)出情形的(de)除外。
首批滬(hu)股通股票名單及調整(zheng)生效(xiao)日期由香港聯合(he)交易(yi)所有限公(gong)司證券交易(yi)服務公(gong)司另行公(gong)告,請(qing)予以關注。
二、新《實施辦法》下港股通股票納入安排
(一)根據兩地證監會聯合公告,將滬港(gang)通下港(gang)股通標的范圍擴大(da)至與深港(gang)通下港(gang)股通一致,納入(ru)符合條件(jian)的恒(heng)生綜合小(xiao)型股指數成份股。
(二)根據(ju)兩地證監會聯合(he)公告,港(gang)(gang)股(gu)(gu)通(tong)(tong)股(gu)(gu)票(piao)(piao)標的(de)范圍在現行(xing)股(gu)(gu)票(piao)(piao)標的(de)基(ji)礎上,納(na)入恒生綜合(he)指數內符合(he)有關條(tiao)件的(de)在港(gang)(gang)主要上市外(wai)國公司(si)股(gu)(gu)票(piao)(piao)。個別外(wai)國公司(si)在稅(shui)費(fei)、公司(si)行(xing)為等(deng)方面存在特殊(shu)安(an)排,現有滬港(gang)(gang)通(tong)(tong)業務(wu)安(an)排和技術系統(tong)無法支持,該類公司(si)股(gu)(gu)票(piao)(piao)暫不(bu)納(na)入港(gang)(gang)股(gu)(gu)通(tong)(tong)股(gu)(gu)票(piao)(piao)。
(三)首批港股(gu)通股(gu)票名單及調整生效日期將由本所證券(quan)交易服(fu)務(wu)公司另行(xing)公告,請予(yu)以(yi)關注。
三、港股通股票調整安排
新(xin)(xin)《實(shi)施(shi)辦(ban)法(fa)》第(di)七十(shi)二條(tiao)、第(di)七十(shi)三條(tiao)、第(di)七十(shi)四條(tiao)規(gui)定(ding)的港(gang)(gang)(gang)股(gu)(gu)通股(gu)(gu)票(piao)調入、調出生效時間,以(yi)本所(suo)證(zheng)券(quan)交易服務公司公布的時間為準(zhun)。本所(suo)《關于啟動滬港(gang)(gang)(gang)通試點有關事(shi)項的通知》(上證(zheng)發(fa)〔2014〕69號)第(di)三條(tiao)關于港(gang)(gang)(gang)股(gu)(gu)通股(gu)(gu)票(piao)定(ding)期調整的安排自(zi)新(xin)(xin)《實(shi)施(shi)辦(ban)法(fa)》施(shi)行之(zhi)日后不再執(zhi)行。
四、新舊規則實施銜接安排
(一(yi))新(xin)《實施(shi)辦法(fa)》施(shi)行日前(qian),滬港通股票范圍和調(diao)(diao)入調(diao)(diao)出安排仍(reng)按(an)照原《實施(shi)辦法(fa)》的(de)有關規定(ding)執(zhi)行。
(二(er))截至2023年(nian)3月12日(ri)已(yi)納入(ru)(ru)滬股(gu)(gu)(gu)(gu)通(tong)(tong)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)的(de)本所上(shang)市公司(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao),在新(xin)《實(shi)施辦(ban)法(fa)》施行日(ri)暫(zan)不(bu)調出(chu)滬股(gu)(gu)(gu)(gu)通(tong)(tong)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao),屬(shu)于新(xin)《實(shi)施辦(ban)法(fa)》第(di)十七條(tiao)(tiao)第(di)二(er)款規定范(fan)圍或因(yin)終(zhong)止上(shang)市被摘牌的(de)除外。前(qian)述(shu)滬股(gu)(gu)(gu)(gu)通(tong)(tong)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)從未(wei)納入(ru)(ru)上(shang)證A股(gu)(gu)(gu)(gu)指數成(cheng)份股(gu)(gu)(gu)(gu)的(de),在未(wei)納入(ru)(ru)上(shang)證A股(gu)(gu)(gu)(gu)指數成(cheng)份股(gu)(gu)(gu)(gu)前(qian),不(bu)屬(shu)于新(xin)《實(shi)施辦(ban)法(fa)》第(di)十七條(tiao)(tiao)第(di)一款第(di)二(er)項和第(di)二(er)款規定范(fan)圍、不(bu)存在第(di)二(er)十二(er)條(tiao)(tiao)調出(chu)情(qing)形(xing)、也未(wei)因(yin)終(zhong)止上(shang)市被摘牌的(de),暫(zan)不(bu)調出(chu)滬股(gu)(gu)(gu)(gu)通(tong)(tong)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)。
(三)2023年(nian)2月(yue)18日至新(xin)《實施(shi)(shi)辦法》施(shi)(shi)行日前,新(xin)納(na)入上證(zheng)A股(gu)指數成份股(gu)的(de)(de)股(gu)票,于2023年(nian)3月(yue)的(de)(de)股(gu)票月(yue)度定(ding)(ding)(ding)期調整(zheng)考(kao)察(cha)日進行考(kao)察(cha),符(fu)合新(xin)《實施(shi)(shi)辦法》規定(ding)(ding)(ding)條件的(de)(de),在滬股(gu)通股(gu)票定(ding)(ding)(ding)期調整(zheng)生效日調入滬股(gu)通股(gu)票。
(四)新《實施辦法》第四十四條(tiao)繼續按照《通知》第二條(tiao)關于規(gui)范(fan)滬股通標(biao)的(de)證券(quan)交(jiao)易行為(wei)相關條(tiao)款的(de)實施安排執行。
五、暫緩實施條款
考慮到市場(chang)業務及(ji)技術準備(bei)等(deng)情況,滬(hu)(hu)股(gu)(gu)(gu)通(tong)(tong)標(biao)的(de)(de)證券屬于科創板股(gu)(gu)(gu)票的(de)(de),仍(reng)暫(zan)不參與盤(pan)后固(gu)定價格交易(yi),新《實(shi)施辦法》第(di)(di)三十(shi)五條(tiao)和(he)第(di)(di)五十(shi)四(si)條(tiao)第(di)(di)二(er)款中涉(she)及(ji)盤(pan)后固(gu)定價格交易(yi)的(de)(de)規(gui)定暫(zan)不實(shi)施;滬(hu)(hu)股(gu)(gu)(gu)通(tong)(tong)ETF仍(reng)暫(zan)不進(jin)行擔保賣(mai)(mai)空,第(di)(di)三十(shi)八條(tiao)至第(di)(di)四(si)十(shi)條(tiao)、第(di)(di)四(si)十(shi)一條(tiao)第(di)(di)二(er)款和(he)第(di)(di)四(si)十(shi)二(er)條(tiao)第(di)(di)一項涉(she)及(ji)滬(hu)(hu)股(gu)(gu)(gu)通(tong)(tong)ETF作為滬(hu)(hu)股(gu)(gu)(gu)通(tong)(tong)標(biao)的(de)(de)證券擔保賣(mai)(mai)空的(de)(de)規(gui)定繼續暫(zan)不實(shi)施。上述條(tiao)款具(ju)體實(shi)施時間(jian)由本所另行通(tong)(tong)知。
特此通知。
附件:
2.《上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2023年修訂)》起草說明
上海證券交易所
二○二三(san)年三(san)月三(san)日