上證發〔2022〕97號
各市場參與人:
為配合(he)(he)ETF納入港(gang)股通(tong)標的范圍,根據(ju)2022年5月27日《中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券監(jian)督管理委員會(hui) 香港(gang)證(zheng)(zheng)券及期貨事(shi)務監(jian)察委員會(hui) 聯(lian)合(he)(he)公告》、中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)《關(guan)于(yu)交易(yi)型(xing)開放式(shi)基(ji)金納入互聯(lian)互通(tong)相關(guan)安排的公告》《上海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券交易(yi)所滬(hu)港(gang)通(tong)業(ye)務實施辦法(fa)》和(he)中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券登(deng)記結算(suan)有限(xian)(xian)責(ze)任公司《內地與(yu)香港(gang)股票(piao)市場交易(yi)互聯(lian)互通(tong)機制(zhi)登(deng)記、存管、結算(suan)業(ye)務實施細則》,上海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券交易(yi)所和(he)中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券登(deng)記結算(suan)有限(xian)(xian)責(ze)任公司對(dui)《上海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券交易(yi)所港(gang)股通(tong)委托(tuo)協議必備條款》和(he)《上海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券交易(yi)所港(gang)股通(tong)交易(yi)風險揭示書(shu)必備條款》進行了(le)修訂,現予發布(bu),并自發布(bu)之日起實施。現就有關(guan)事(shi)項通(tong)知如下:
一、自本通知(zhi)發布之日(ri)起,證券公司應于營業場所(suo)的顯著位置(zhi)張(zhang)貼有關(guan)規(gui)則,并在(zai)其網站予以刊登。
二、證券公(gong)司(si)應及時更新(xin)《上海證券交易所(suo)港(gang)股通委托(tuo)協議》和《上海證券交易所(suo)港(gang)股通交易風險(xian)揭示書》。
三(san)、對(dui)于新申請開(kai)通港股(gu)通交易權限的(de)(de)投資者(zhe),證(zheng)券公司應(ying)(ying)當充分告知(zhi)有關(guan)(guan)風(feng)險,并要求其簽署包(bao)含修訂后(hou)必備條款的(de)(de)委托(tuo)協議(yi)和風(feng)險揭示(shi)書;對(dui)于本通知(zhi)發布(bu)前已經開(kai)通港股(gu)通交易權限的(de)(de)投資者(zhe),證(zheng)券公司應(ying)(ying)當根(gen)據就相關(guan)(guan)修改情況向已簽署相應(ying)(ying)風(feng)險揭示(shi)書的(de)(de)投資者(zhe)予以提示(shi)說(shuo)明,并留存告知(zhi)記錄(lu)。
特此通知。
附件:
上海證券交(jiao)易所 中國證券登(deng)記結算有限責任公司
二(er)〇二(er)二(er)年六月二(er)十(shi)四日