上證函〔2023〕3747號

各市場參與人：

　　為了進一步規范公司(si)債(zhai)券(quan)（含企(qi)業債(zhai)券(quan)）募(mu)集(ji)資金管理(li)，上(shang)海證券(quan)交(jiao)易所(suo)（以下簡稱本所(suo)）制定了《上(shang)海證券(quan)交(jiao)易所(suo)債(zhai)券(quan)存續期業務指南第3號——募(mu)集(ji)資金管理(li)重點關(guan)注事項（試行(xing)）》，現予以發布，并自發布之日起施行(xing)。

　　發(fa)行人應(ying)當嚴格按照規(gui)定和(he)(he)約(yue)定履行募集(ji)(ji)資(zi)金(jin)使用和(he)(he)披露義務。受(shou)托(tuo)管理人應(ying)當嚴格履行募集(ji)(ji)資(zi)金(jin)監督義務，在年度受(shou)托(tuo)管理事務報告中，對照規(gui)定和(he)(he)約(yue)定的各(ge)項(xiang)內容，披露發(fa)行人募集(ji)(ji)資(zi)金(jin)使用及專項(xiang)賬戶運作情況(kuang)與(yu)核查情況(kuang)。

　　上述指南全文可至本所官方網站（//shuixinglou.cn/）“規則”下的“本所業務指南(nan)與流程”欄(lan)目查詢。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所債券存續期業務指南第3號——募集資金管理重點關注事項（試行）

　　上海證券交易所

　　2023年12月29日(ri)