上證(zheng)函〔2023〕385號

各市場參與人：

　　為了(le)做好全面(mian)實(shi)行股票(piao)(piao)發(fa)行注冊(ce)(ce)制相關(guan)工作(zuo)，提示(shi)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)風險(xian)，維護(hu)證(zheng)券(quan)(quan)市場秩序，保護(hu)投資(zi)者合(he)法權(quan)益，根據《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則》等業務規則，上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)（以下(xia)簡稱(cheng)本所(suo)）修(xiu)訂了(le)《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)業務指(zhi)南第6號——證(zheng)券(quan)(quan)特(te)(te)殊標(biao)識(shi)》（以下(xia)簡稱(cheng)《證(zheng)券(quan)(quan)特(te)(te)殊標(biao)識(shi)指(zhi)南（2023年2月(yue)修(xiu)訂）》），現予發(fa)布，并自按照《首次公開發(fa)行股票(piao)(piao)注冊(ce)(ce)管理辦法》發(fa)行的首只主板(ban)股票(piao)(piao)或(huo)存托憑證(zheng)上(shang)(shang)市首日起施行。自《證(zheng)券(quan)(quan)特(te)(te)殊標(biao)識(shi)指(zhi)南（2023年2月(yue)修(xiu)訂）》施行之日起，本所(suo)證(zheng)券(quan)(quan)特(te)(te)殊標(biao)識(shi)作(zuo)如下(xia)調整：

　　一、主(zhu)板上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司首次(ci)(ci)公(gong)開發行股(gu)(gu)票或存托(tuo)憑證上(shang)市(shi)(shi)后次(ci)(ci)日至第(di)5個交(jiao)易日，本所在該股(gu)(gu)票或存托(tuo)憑證的簡稱前冠以“C”。

　　二、本所對在主(zhu)板上(shang)市時(shi)尚未盈利(li)及具有表決(jue)權(quan)差異安排的(de)上(shang)市公(gong)司(si)的(de)股票(piao)或存托憑證作出相應標識：

　　（一(yi)）主板上市(shi)公司上市(shi)時尚未盈利的(de)，本(ben)所在該股票或存托(tuo)憑(ping)證的(de)簡稱后(hou)增(zeng)加“U”；上市(shi)后(hou)首次實現盈利的(de)，該特(te)殊(shu)標(biao)識取消。

　　（二(er)）主板上市公司上市時具有表決權差異(yi)安排的(de)，本(ben)所在該股(gu)票或存(cun)托憑證的(de)簡(jian)稱后增加(jia)“W”；上市后不再具有表決權差異(yi)安排的(de)，該特(te)殊標識取消(xiao)。

　　三(san)、主板上市公司發行存托(tuo)憑證的，本(ben)所在該存托(tuo)憑證的簡稱后增加“D”。

　　四、上市公司向(xiang)公眾投(tou)資者(zhe)公開增發股票上市的首(shou)個交易日，本所不再在該股票的簡稱前冠以“N”。

　　《證券特殊標識指南（2023年2月修訂）》全文可至本所官方網站（//shuixinglou.cn）“規則”下的“本所業務指南與流程”欄目(mu)查詢(xun)。請各市場參與人做好相關業務(wu)準備工作。

　　特此通知。

 

　　附件：上海證券交易所證券交易業務指南第6號——證券特殊標識（2023年2月修訂）

　　上海證券交易所

　　二○二三年二月十八日