上證函〔2023〕657號
各市場參與人:
為(wei)了(le)落實(shi)黨中央、國務院關于全面(mian)(mian)實(shi)行股(gu)票發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行注(zhu)冊制(zhi)的(de)(de)決(jue)策部署(shu),進(jin)一步壓實(shi)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行人、上(shang)市(shi)公司的(de)(de)信息披(pi)露主體責(ze)任(ren)和中介機構的(de)(de)“看門人”責(ze)任(ren),根(gen)據全面(mian)(mian)實(shi)行注(zhu)冊制(zhi)制(zhi)度規則,上(shang)海證券交(jiao)(jiao)易所(suo)(以下簡(jian)稱本(ben)所(suo))對滬市(shi)主板(ban)和科創板(ban)首發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)、再融資、重(zhong)大資產重(zhong)組(zu)申報文件中的(de)(de)常見問(wen)題進(jin)行了(le)梳理,制(zhi)定了(le)《上(shang)海證券交(jiao)(jiao)易所(suo)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行上(shang)市(shi)審核(he)業(ye)務指(zhi)南第4號——常見問(wen)題的(de)(de)信息披(pi)露和核(he)查要求(qiu)自(zi)查表(biao)》(以下簡(jian)稱《指(zhi)南》),現予以發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu),并自(zi)2023年(nian)3月18日(ri)(ri)起(qi)施(shi)行。本(ben)所(suo)于2021年(nian)2月1日(ri)(ri)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)《關于發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)〈上(shang)海證券交(jiao)(jiao)易所(suo)科創板(ban)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行上(shang)市(shi)審核(he)業(ye)務指(zhi)南第2號——常見問(wen)題的(de)(de)信息披(pi)露和核(he)查要求(qiu)自(zi)查表(biao)〉的(de)(de)通知》(上(shang)證函〔2021〕230號,以下簡(jian)稱原(yuan)《指(zhi)南》)同時廢(fei)止。
2023年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)3月(yue)18日(ri)(ri)起(qi),滬市主板和科創(chuang)板新申(shen)報(bao)的(de)首(shou)發(fa)(fa)、再融(rong)資、重(zhong)組(zu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)應當(dang)按(an)照《指(zhi)南(nan)》要求(qiu)提(ti)(ti)交(jiao)自查(cha)(cha)表(biao)。2023年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)2月(yue)18日(ri)(ri)至(zhi)2023年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)3月(yue)17日(ri)(ri)期間申(shen)報(bao)的(de)科創(chuang)板首(shou)發(fa)(fa)企(qi)(qi)業(ye)(ye)和2023年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)3月(yue)4日(ri)(ri)至(zhi)2023年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)3月(yue)17日(ri)(ri)期間申(shen)報(bao)的(de)主板首(shou)發(fa)(fa)企(qi)(qi)業(ye)(ye),應當(dang)按(an)照《指(zhi)南(nan)》要求(qiu)補交(jiao)自查(cha)(cha)表(biao);2023年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)2月(yue)20日(ri)(ri)至(zhi)2023年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)3月(yue)3日(ri)(ri)本所(suo)接收的(de)中國證(zheng)監會滬市主板首(shou)發(fa)(fa)、再融(rong)資、重(zhong)組(zu)在審企(qi)(qi)業(ye)(ye)(即主板平移企(qi)(qi)業(ye)(ye))無需(xu)(xu)提(ti)(ti)交(jiao)自查(cha)(cha)表(biao)。科創(chuang)板首(shou)發(fa)(fa)在審企(qi)(qi)業(ye)(ye)已經按(an)照原《指(zhi)南(nan)》要求(qiu)提(ti)(ti)交(jiao)自查(cha)(cha)表(biao)的(de),無需(xu)(xu)重(zhong)新提(ti)(ti)交(jiao)。
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特此通知。
上海證券交易所發行上市審核業務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表
上海證券交易所
二○二三(san)年三(san)月十(shi)七日