上(shang)證函(han)〔2023〕658號(hao)

各市場參與人：

　　近日，上海證券交易所(suo)第(di)一(yi)屆股票公開發行(xing)自(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)員會（以下簡稱自(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)）召(zhao)開了第(di)一(yi)次工作會議(yi)，討(tao)論了科(ke)創板(ban)(ban)(ban)自(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)行(xing)業倡導(dao)(dao)建(jian)議(yi)的(de)(de)銜接安排。為促進全(quan)面實行(xing)股票發行(xing)注冊制(zhi)下企業平穩發行(xing)，防范可能出(chu)現的(de)(de)潛在風險，自(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)建(jian)議(yi)借鑒科(ke)創板(ban)(ban)(ban)試(shi)點注冊制(zhi)的(de)(de)經驗，復制(zhi)推廣(guang)實踐中行(xing)之有效的(de)(de)倡議(yi)安排，適用于主板(ban)(ban)(ban)、科(ke)創板(ban)(ban)(ban)證券發行(xing)承(cheng)銷活(huo)動，并提出(chu)行(xing)業倡導(dao)(dao)建(jian)議(yi)（詳見附件）。

　　對(dui)于自(zi)律委(wei)做出的行(xing)業(ye)倡議，上海(hai)證(zheng)券(quan)交易所(suo)(suo)（以(yi)下簡(jian)稱本所(suo)(suo)）表示(shi)尊重(zhong)與(yu)支(zhi)持，并呼吁市場各方共同遵守，規(gui)范理性開展業(ye)務活動，支(zhi)持主板(ban)、科創板(ban)證(zheng)券(quan)發(fa)行(xing)承銷工(gong)作平穩有(you)序(xu)。本所(suo)(suo)將在發(fa)行(xing)承銷過程監管(guan)工(gong)作中，對(dui)發(fa)行(xing)人和中介機構遵守行(xing)業(ye)倡導建議的有(you)關情況予以(yi)重(zhong)點關注。

　　本所于2019年6月8日(ri)發(fa)(fa)布的(de)(de)《關于轉發(fa)(fa)〈上海證(zheng)券(quan)交易所科(ke)(ke)創板(ban)(ban)股票(piao)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)自(zi)(zi)律(lv)委員會(hui)促(cu)(cu)進(jin)科(ke)(ke)創板(ban)(ban)初期企(qi)業(ye)平穩(wen)發(fa)(fa)行(xing)行(xing)業(ye)倡(chang)導建議(yi)(yi)〉的(de)(de)通知(zhi)》（上證(zheng)函〔2019〕936號(hao)）、2020年10月16日(ri)發(fa)(fa)布的(de)(de)《關于轉發(fa)(fa)〈上海證(zheng)券(quan)交易所科(ke)(ke)創板(ban)(ban)股票(piao)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)自(zi)(zi)律(lv)委員會(hui)促(cu)(cu)進(jin)證(zheng)券(quan)公(gong)司優化科(ke)(ke)創板(ban)(ban)股票(piao)發(fa)(fa)行(xing)承(cheng)銷工作行(xing)業(ye)倡(chang)導建議(yi)(yi)〉的(de)(de)通知(zhi)》（上證(zheng)函〔2020〕2269號(hao)）和2021年9月18日(ri)發(fa)(fa)布的(de)(de)《關于轉發(fa)(fa)〈上海證(zheng)券(quan)交易所科(ke)(ke)創板(ban)(ban)股票(piao)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)自(zi)(zi)律(lv)委員會(hui)促(cu)(cu)進(jin)科(ke)(ke)創板(ban)(ban)股票(piao)發(fa)(fa)行(xing)承(cheng)銷規則修(xiu)訂實施平穩(wen)過渡行(xing)業(ye)倡(chang)導建議(yi)(yi)〉的(de)(de)通知(zhi)》（上證(zheng)函〔2021〕1599號(hao)）同(tong)時廢止。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所股票公開發行自律委員會支持全面實行股票發行注冊制下企業平穩發行行業倡導建議

　　上海證券交易所

　　二○二三年三月二十日