上證函〔2023〕2043號
各市場參與人:
REITs業(ye)績(ji)說明會是基金(jin)管理(li)人履行信息披露職責、回應投(tou)(tou)資(zi)者關切、保護投(tou)(tou)資(zi)者合法權益的重(zhong)要渠道(dao)。為進(jin)一(yi)步推進(jin)“開門辦(ban)審核、開門辦(ban)監管、開門辦(ban)服務”,提(ti)升(sheng)REITs治理(li)水平,促進(jin)REITs市場健康(kang)持續發展,上海證券(quan)交(jiao)易所(suo)(以下簡稱(cheng)本所(suo))積極倡導已上市REITs產品通過業(ye)績(ji)說明會等(deng)方式(shi)加強投(tou)(tou)資(zi)者交(jiao)流(liu),現將(jiang)有關工(gong)作安排通知如下:
一、本所(suo)支持基金管理(li)人(ren)、原始權(quan)益人(ren)、運營管理(li)機(ji)構(gou)加強與(yu)投資(zi)者的溝通交流,鼓勵基金管理(li)人(ren)會同原始權(quan)益人(ren)、運營管理(li)機(ji)構(gou)建立信息披露服務機(ji)制,明確專人(ren)對接,壓實工作責(ze)任(ren)。
本所鼓勵基金(jin)管理人、原始權益人、運營管理機構等聯合舉行REITs業績說明會,共同做(zuo)好業績說明會前期(qi)準(zhun)備,面向全體投資(zi)者作業績說明,回答投資(zi)者等主(zhu)體提問。
二、本所鼓勵(li)業(ye)績說(shuo)(shuo)明(ming)會聚焦REITs底層資產運營(ying)情況(kuang),解(jie)讀投資者(zhe)高(gao)度(du)關(guan)注的資產運營(ying)相關(guan)的基(ji)本數據指(zhi)標(biao),包括(kuo)區域經濟變化(hua)情況(kuang)、關(guan)聯產業(ye)與替代產業(ye)發展情況(kuang)、現金流(liu)波(bo)動情況(kuang)、重(zhong)大維修改造成本、近20個交易日均價對應的分派率、內(nei)部收益率變化(hua)等(deng)。依(yi)托租(zu)(zu)賃(lin)收入(ru)的項(xiang)目(mu),重(zhong)點解(jie)讀出租(zu)(zu)率、租(zu)(zu)金收繳率、租(zu)(zu)戶分布和集中度(du)、租(zu)(zu)賃(lin)合同期限分布、重(zhong)要租(zu)(zu)戶變化(hua)情況(kuang)(如有)等(deng)。依(yi)托收費(fei)收入(ru)的項(xiang)目(mu),重(zhong)點解(jie)讀服務量增長率、價格變化(hua)情況(kuang)、項(xiang)目(mu)收益期限等(deng)。業(ye)績說(shuo)(shuo)明(ming)會解(jie)讀的內(nei)容不能超出信息披露范圍。
三、本(ben)所為基金管理人召(zhao)開REITs業(ye)績(ji)(ji)說明會(hui)提(ti)供召(zhao)開方式、召(zhao)開流程、注意事(shi)項等(deng)培(pei)訓服務(wu)與流程優化(hua)指導服務(wu)。基金管理人可(ke)以結合實(shi)際(ji)需要,向本(ben)所咨(zi)詢業(ye)績(ji)(ji)說明會(hui)環節設計(ji)、流程安排(pai)和內(nei)容(rong)展(zhan)示(shi)等(deng)內(nei)容(rong)。
基(ji)金管(guan)理人選擇在上證(zheng)路演中(zhong)(zhong)心(xin)召開(kai)REITs業(ye)(ye)績(ji)(ji)說明會的(de),應當在業(ye)(ye)績(ji)(ji)說明會召開(kai)前15個交易(yi)日(ri)向本(ben)所(suo)提出申請。本(ben)所(suo)為業(ye)(ye)績(ji)(ji)說明會免費提供上證(zheng)路演中(zhong)(zhong)心(xin)標準服(fu)(fu)務,包括(kuo)線(xian)上平臺、路演場地、流程指導、組織培訓(xun)、專線(xian)咨詢(xun)等服(fu)(fu)務,以及面向全(quan)體投(tou)資者的(de)直播互動渠道。
基金(jin)管理人(ren)選擇與本所(suo)建立媒體合作的(de)其他(ta)平臺召開(kai)REITs業績說明會的(de),本所(suo)可以提(ti)供轉接信(xin)號同(tong)步(bu)直(zhi)播和實時互動(dong)服務。
有意(yi)向(xiang)(xiang)邀(yao)請(qing)投(tou)資者(zhe)或(huo)者(zhe)媒體記者(zhe)參加的,可以向(xiang)(xiang)本(ben)所提出。本(ben)所將(jiang)根據實際(ji)情況協助邀(yao)請(qing)相(xiang)關主體參加,并(bing)及(ji)時向(xiang)(xiang)基(ji)金(jin)管理人反(fan)饋(kui)邀(yao)請(qing)結(jie)果。
四(si)、本(ben)所在上海、北京(jing)、廣(guang)州等區域為基金管(guan)理人提供REITs業(ye)績說(shuo)明(ming)會路(lu)演(yan)場(chang)地,基金管(guan)理人可(ke)以結合實際(ji)需(xu)求(qiu)向本(ben)所申(shen)請使用(yong)。
五(wu)、基金管(guan)理(li)(li)人(ren)根據實際情況(kuang),召(zhao)開現金分(fen)紅(hong)說明會、風險說明會、重(zhong)大事項說明會、投(tou)資者現場考察交流會、投(tou)資者網上集體接(jie)待日活動或者其他有(you)利于與投(tou)資者加強溝通(tong)的(de)說明會的(de),可以參照(zhao)本(ben)通(tong)知要(yao)求辦理(li)(li)相關業務。
特此通知。
上海證券交易所
2023年7月(yue)12日