上證函(han)〔2022〕2131號
各市場參與人:
為規范公(gong)開(kai)募集基礎(chu)設(she)施(shi)證(zheng)券(quan)投資基金(REITs)(以(yi)下簡稱(cheng)基礎(chu)設(she)施(shi)REITs)收益分配相關(guan)事項,保護投資者合法(fa)權益,上海證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(以(yi)下簡稱(cheng)本所(suo)(suo))現將有關(guan)事項通知如下:
基(ji)礎設施REITs應當(dang)(dang)嚴格(ge)按照《公(gong)開募(mu)集證券(quan)投資(zi)基(ji)金(jin)運作管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》第三十七條、《公(gong)開募(mu)集基(ji)礎設施證券(quan)投資(zi)基(ji)金(jin)指(zhi)引(yin)(試行)》第二條等規(gui)(gui)定(ding)進行收(shou)益(yi)分(fen)配。基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人(ren)從(cong)事(shi)基(ji)金(jin)運作活動違反前(qian)述規(gui)(gui)定(ding)的(de),本所(suo)將根據《上(shang)(shang)海(hai)證券(quan)交易所(suo)公(gong)開募(mu)集基(ji)礎設施證券(quan)投資(zi)基(ji)金(jin)(REITs)業務(wu)辦(ban)法(fa)(試行)》《上(shang)(shang)海(hai)證券(quan)交易所(suo)證券(quan)投資(zi)基(ji)金(jin)上(shang)(shang)市規(gui)(gui)則》實施紀(ji)律處分(fen)或(huo)監(jian)管(guan)(guan)措施。基(ji)礎設施REITs連續兩年未按照法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)進行收(shou)益(yi)分(fen)配的(de),基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人(ren)應當(dang)(dang)申請基(ji)金(jin)終止上(shang)(shang)市。
基(ji)金(jin)管理人應當(dang)充分(fen)(fen)(fen)認識合理收(shou)益(yi)分(fen)(fen)(fen)配安排(pai)在(zai)投(tou)資者權益(yi)保護方面(mian)的重要(yao)作用,在(zai)擬上市基(ji)礎設施(shi)REITs相關法(fa)律文(wen)件中對上述事項(xiang)進行(xing)充分(fen)(fen)(fen)約定,向投(tou)資者充分(fen)(fen)(fen)揭(jie)示未按照(zhao)規定進行(xing)收(shou)益(yi)分(fen)(fen)(fen)配可能(neng)導致基(ji)金(jin)終止(zhi)上市的風險,做好相關信(xin)息披露。
已上市基礎(chu)設(she)施REITs應(ying)當認真(zhen)評(ping)估現有基金法(fa)律文件約定是否符合相關規定,如內容涉及調(diao)整,應(ying)當履行適(shi)當程序、及時(shi)進行修改(gai),并(bing)做(zuo)好相關信息披露。
特此通知。
上海證券交易所
二(er)〇二(er)二(er)年十一月(yue)十八日