上證函〔2021〕1033號

各市場參與人：

　　為規范公(gong)(gong)開(kai)募(mu)(mu)集(ji)(ji)基(ji)(ji)(ji)(ji)礎(chu)設施證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金存續(xu)業務(wu)(wu)，便(bian)利基(ji)(ji)(ji)(ji)金管理人等(deng)市場(chang)參與人開(kai)展(zhan)相關(guan)業務(wu)(wu)操作，根據《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金法(fa)》《公(gong)(gong)開(kai)募(mu)(mu)集(ji)(ji)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金信息披(pi)露管理辦(ban)法(fa)》《公(gong)(gong)開(kai)募(mu)(mu)集(ji)(ji)基(ji)(ji)(ji)(ji)礎(chu)設施證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金指引（試行）》《上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所(suo)(suo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金上(shang)市規則（修訂稿）》《上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所(suo)(suo)公(gong)(gong)開(kai)募(mu)(mu)集(ji)(ji)基(ji)(ji)(ji)(ji)礎(chu)設施證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金（REITs）業務(wu)(wu)辦(ban)法(fa)（試行）》等(deng)相關(guan)法(fa)律(lv)、部門規章、規范性文件及自律(lv)規則，上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所(suo)(suo)（以下簡(jian)稱本所(suo)(suo)）制定了《上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所(suo)(suo)公(gong)(gong)開(kai)募(mu)(mu)集(ji)(ji)基(ji)(ji)(ji)(ji)礎(chu)設施證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金（REITs）業務(wu)(wu)指南(nan)第2號(hao)——存續(xu)業務(wu)(wu)》，現予發布實施，并就有(you)關(guan)事項通知如下：

　　一、上(shang)(shang)述(shu)指南(nan)適用于在本所(suo)上(shang)(shang)市交(jiao)易的公開募(mu)集基礎(chu)設施(shi)證(zheng)券投資基金(jin)的存續(xu)期交(jiao)易、分(fen)紅(hong)、停(ting)復牌(pai)、摘牌(pai)、暫停(ting)轉托管、更名、信息披露公告等業務辦理(li)。指南(nan)未盡事宜，按(an)照中國證(zheng)監會和本所(suo)相關要求執行。

　　二、基(ji)金管理(li)人(ren)應(ying)認真按照(zhao)相關(guan)(guan)規定、指南及(ji)本所其他要(yao)求編(bian)制、報送(song)相關(guan)(guan)文(wen)件及(ji)辦理(li)存續(xu)期管理(li)業(ye)務。基(ji)金托(tuo)管人(ren)涉及(ji)的(de)信息披露(lu)文(wen)件應(ying)當委托(tuo)基(ji)金管理(li)人(ren)予以上傳。各(ge)基(ji)金管理(li)人(ren)應(ying)當指定專人(ren)負責存續(xu)期管理(li)業(ye)務相關(guan)(guan)材料的(de)制作(zuo)、遞(di)交及(ji)業(ye)務聯絡。

　　三、上述指南全文可至本所官方網站（//shuixinglou.cn）“規則”-“本所業務指南與流程”欄(lan)目查詢(xun)。指南(nan)為(wei)開放性文件(jian)，本(ben)所將不定期進行修(xiu)訂(ding)并發布更新版本(ben)。如對指南(nan)有(you)任何問題(ti)，基金管理人等相關機構可與本(ben)所聯(lian)系。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金(REITs)業務指南第2號——存續業務
 

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)一年(nian)六(liu)月十七(qi)日(ri)