上證(zheng)函〔2023〕3364號

各市場參與人：

　　為了優化債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)借貸業務，促(cu)進(jin)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)市場發(fa)(fa)展(zhan)，保護投(tou)資(zi)者(zhe)合(he)法權益(yi)，在前期試(shi)點的基礎上，上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)（以(yi)下簡(jian)稱本(ben)所(suo)）、中國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)登(deng)記結算有限責任(ren)公司共(gong)同發(fa)(fa)布了《上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo) 中國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)登(deng)記結算有限責任(ren)公司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)借貸業務辦(ban)法》（上證(zheng)(zheng)(zheng)發(fa)(fa)〔2023〕188號）。針(zhen)對上述安排，本(ben)所(suo)相應修訂(ding)了《上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)會員(yuan)管理(li)業務指南第2號——風(feng)險(xian)揭示(shi)書必備條款》（以(yi)下簡(jian)稱《指南》），在《指南》附件增加了第2.7項(xiang)《上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)借貸業務投(tou)資(zi)者(zhe)風(feng)險(xian)揭示(shi)書必備條款》。現(xian)將修訂(ding)后的《指南》予(yu)以(yi)發(fa)(fa)布，并(bing)自發(fa)(fa)布之日起施行。

　　為做好有關工作(zuo)銜接，現將有關事項通知如下：

　　一、請各證(zheng)券公司對照《上海證(zheng)券交(jiao)易(yi)所債券借(jie)貸(dai)業務投資(zi)者(zhe)風(feng)險揭(jie)示書(shu)(shu)(shu)必備條款》，制(zhi)定風(feng)險揭(jie)示書(shu)(shu)(shu)。證(zheng)券公司經(jing)紀客(ke)戶參與債券借(jie)貸(dai)業務的，證(zheng)券公司應(ying)當(dang)向其全面(mian)介(jie)紹相關業務規則及協議，充分揭(jie)示可能產生的風(feng)險，并要求其以紙面(mian)或電子形式簽(qian)署(shu)風(feng)險揭(jie)示書(shu)(shu)(shu)。

　　二、修訂后的指南全文可至本所官方網站（//shuixinglou.cn）“規則”下的“本所(suo)業務指(zhi)南與(yu)流程”欄目(mu)查詢。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年11月修訂）

　　上海證券交易所

　　2023年(nian)11月24日