上證函〔2023〕574號(hao)

各市場參與人：

　　為進(jin)一(yi)步優化互聯互通(tong)機制，擴大港(gang)(gang)股(gu)通(tong)標的(de)范(fan)圍，優化交(jiao)易(yi)日歷(li)，上(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)（以(yi)下簡(jian)稱本所(suo)）發布了(le)《上(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)滬港(gang)(gang)通(tong)業(ye)務(wu)實(shi)施(shi)辦法（2023年修訂(ding)）》及相關(guan)配(pei)套規(gui)則。針對上(shang)述安排，本所(suo)相應修訂(ding)了(le)《上(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)會員(yuan)管理業(ye)務(wu)指(zhi)南(nan)第2號——風險揭(jie)示書必備條(tiao)款》（以(yi)下簡(jian)稱《指(zhi)南(nan)》），對《指(zhi)南(nan)》附件(jian)第1.7項《上(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)港(gang)(gang)股(gu)通(tong)交(jiao)易(yi)風險揭(jie)示書必備條(tiao)款》予以(yi)調整。新修訂(ding)的(de)《指(zhi)南(nan)》現予以(yi)發布，并自3月13日起施(shi)行。為做好(hao)有關(guan)工作銜接(jie)，現將有關(guan)事(shi)項通(tong)知如下：

　　一、請(qing)各(ge)證(zheng)券公(gong)司對(dui)照新版《上海證(zheng)券交易所(suo)港(gang)股通交易風(feng)險(xian)揭示(shi)(shi)書必備條款》，及時更(geng)新風(feng)險(xian)揭示(shi)(shi)書版本。對(dui)予首次申請(qing)開通相關(guan)交易權限的普通投(tou)資者，證(zheng)券公(gong)司應當要求其以(yi)紙面或電子形式簽署(shu)新版風(feng)險(xian)揭示(shi)(shi)書，并就相關(guan)修(xiu)改情況向已簽署(shu)舊版風(feng)險(xian)揭示(shi)(shi)書的投(tou)資者予以(yi)提示(shi)(shi)說明。

　　二、本所于2023年2月17日發布的《關于發布<上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年2月修訂）>的(de)通(tong)知》（上證函〔2023〕378號，以下簡(jian)稱(cheng)原《通(tong)知》）的(de)各(ge)項(xiang)安排將繼續執行。請各(ge)證券公(gong)司(si)按照原《通(tong)知》相關(guan)要(yao)求做好相關(guan)風險揭示工作。

　　三、修訂后的(de)《指(zhi)南》全文可(ke)至本(ben)所官(guan)方網站（//shuixinglou.cn）“規則”下的(de)“本(ben)所業(ye)務指(zhi)南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所會員 管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年11月修訂）

　　上海證券交易所

　　二○二三年三月三日