近(jin)日，上(shang)(shang)交所修訂發布主板(ban)和科創板(ban)《股票上(shang)(shang)市規則(ze)(ze)》《規范運作(zuo)(zuo)指引》等7件自律監管規則(ze)(ze)。此次修訂，旨在落實國務(wu)院辦公廳(ting)《關于上(shang)(shang)市公司獨(du)立董事制度改革的(de)意見(jian)(jian)》（以下(xia)簡稱《意見(jian)(jian)》）基本精神，銜接中國證監會《上(shang)(shang)市公司獨(du)立董事管理辦法》（以下(xia)簡稱《辦法》）相關要(yao)求，保障各(ge)項改革措(cuo)施平(ping)穩落地，推動(dong)形成(cheng)更加科學合理的(de)獨(du)立董事制度。規則(ze)(ze)修訂過(guo)程中，上(shang)(shang)交所緊扣改革要(yao)求，認真研(yan)究部署，廣泛聽取意見(jian)(jian)，同步做(zuo)好業(ye)務(wu)、技(ji)術等各(ge)項準備工作(zuo)(zuo)，確保改革順(shun)利推進。

　　一是修訂完善配套業務規則。《意見》《辦(ban)法》圍繞職(zhi)責定位、履職(zhi)方式、任職(zhi)管(guan)理(li)、選任制度(du)、履職(zhi)保障、監(jian)督管(guan)理(li)、責任約束機(ji)制、內外部監(jian)督體系(xi)等(deng)方面，對獨(du)立(li)(li)董(dong)事制度(du)做出調(diao)整重構，交易所(suo)規(gui)則(ze)需要(yao)(yao)同步(bu)跟(gen)進。上(shang)交所(suo)修訂(ding)自律監(jian)管(guan)規(gui)則(ze)，貫穿基(ji)礎性業務(wu)(wu)規(gui)則(ze)、業務(wu)(wu)指引、業務(wu)(wu)指南三個層級，全面反映(ying)獨(du)立(li)(li)董(dong)事改革最新(xin)要(yao)(yao)求，與(yu)上(shang)位規(gui)則(ze)做好銜(xian)接。同時，結合上(shang)市公(gong)司治(zhi)理(li)和信息披露實踐情(qing)況，進一(yi)步(bu)闡明(ming)獨(du)立(li)(li)性和任職(zhi)條件、提(ti)名回避、獨(du)立(li)(li)董(dong)事履職(zhi)方式等(deng)要(yao)(yao)求，便利上(shang)市公(gong)司對照執行。

　　二是做好獨董資格審查準備。本次改革，要求交易所切實履行獨立董事資格審查職責。為此，上交所多維度完善審查安排。機制上，從提名、選舉、解聘等方面，全鏈條壓實上市公司及相關方選任和任職管理的首要責任。程序上，梳理完善流程，健全內部制度，加強制約監督，保障后續審慎依規開展。技術上，優化公司(si)業務(wu)管理系統，更(geng)新上線獨立董事資格審(shen)查(cha)模塊，保障審(shen)查(cha)留痕，并實現(xian)與(yu)上市(shi)公司(si)協會的信息(xi)共(gong)享。

　　三是幫助上市公司和獨立董事群體準確掌握改革要求。按照上市公司監管轉型工作要求，深入推進“三開門”，繼續發揚“店小二”精神。培訓準備上，做實做細各項準備工作，將改革精神宣傳到位、培訓到位、告知到位，幫助獨立董事快速適應改革變化。目前，相關課程已就緒，將于近日陸續推出。溝通渠道上，已開通(tong)獨(du)立董事(shi)咨(zi)詢服務熱線、郵箱，不斷暢通(tong)獨(du)立董事(shi)與交易所的溝(gou)通(tong)聯系，便利(li)政策咨(zi)詢和意(yi)見(jian)反饋。

　　四是切實履行自律監管職責。本次改革對交易所履職提出更高要求。為此，上交所將從如下四方面強化日常監管。其一，嚴格獨立董事履職情況監管。高度關注獨立董事履職表現，確保其遵守兼職家數、工作時間、工作記錄、定期述職等行為規范。其二，持續做好上市公司履職保障監管。督促上市公司為獨立董事履職提供必要條件，避免上市公司及相關主體不配合、阻撓獨立董事履職。其三，構建完善科學嚴謹的獨立董事處分體系。根據獨立董事履職情況合理區分責任，保障過罰相當、精準追責。其四，充分發揮“三點一線(xian)”機(ji)制(zhi)功(gong)能。強化與證監(jian)會(hui)派(pai)出(chu)機(ji)構的(de)協同合作，確(que)保獨立董事履職盡(jin)責。

　　下一步，上交所將按照中國證監會統一部署，強化日常監管，做好服務支持，促進獨立董事發揮應有作用，確保改革落地見效。
 

　　關于發布《上海證券交易所股票上市規則（2023年8月修訂）》的通知

　　關于發布《上海證券交易所科創板股票上市規則（2023年8月修訂）》的通知

　　關于發布《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作（2023年8月修訂）》的通知

　　關于發布《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作（2023年8月修訂）》的通知