上證發〔2017〕35號
各市場參與人:
為規(gui)范市場發展(zhan),切實維護(hu)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合法(fa)(fa)(fa)權(quan)益,根據(ju)中國證(zheng)(zheng)監會(hui)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)期貨投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性管(guan)(guan)理(li)辦法(fa)(fa)(fa)》,上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所對《上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性管(guan)(guan)理(li)暫行辦法(fa)(fa)(fa)》(修改后規(gui)則(ze)名稱調整為《上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性管(guan)(guan)理(li)辦法(fa)(fa)(fa)》)、《上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所風險警示板股(gu)票交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)管(guan)(guan)理(li)辦法(fa)(fa)(fa)》《上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所港(gang)股(gu)通投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性管(guan)(guan)理(li)指(zhi)引(yin)》及《上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所股(gu)票期權(quan)試點投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性管(guan)(guan)理(li)指(zhi)引(yin)》(詳見(jian)附(fu)件)的相(xiang)關條款(kuan)進行了修改。
上述規則現予發布,修改內(nei)容自2017年7月(yue)1日(ri)起實施(shi)。
特此通知。
附件:上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引(2017年修訂)
上海證券交易所
二(er)○一(yi)七年(nian)六月二(er)十八日