上證公告〔2021〕16號

　　為(wei)貫徹落實(shi)(shi)新《證券(quan)(quan)法(fa)(fa)》要求(qiu)(qiu)，深(shen)入推進公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)注冊制改革，規(gui)范公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)審核(he)和(he)自律監(jian)管工作(zuo)，服務實(shi)(shi)體經濟發(fa)展，保護(hu)投資者合法(fa)(fa)權益，根據《證券(quan)(quan)法(fa)(fa)》《國務院辦(ban)公(gong)廳(ting)關(guan)于貫徹實(shi)(shi)施(shi)修訂后的證券(quan)(quan)法(fa)(fa)有關(guan)工作(zuo)的通知》《公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)發(fa)行(xing)(xing)與(yu)交(jiao)易(yi)管理(li)辦(ban)法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)、部門規(gui)章和(he)規(gui)范性文件，上(shang)(shang)(shang)海證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)（以下簡(jian)稱本所(suo)）起草了(le)《上(shang)(shang)(shang)海證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)審核(he)規(gui)則(ze)（征(zheng)(zheng)求(qiu)(qiu)意見稿）》，修訂了(le)《上(shang)(shang)(shang)海證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)上(shang)(shang)(shang)市(shi)規(gui)則(ze)》《上(shang)(shang)(shang)海證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)非公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)掛牌轉(zhuan)讓規(gui)則(ze)》《上(shang)(shang)(shang)海證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場投資者適當性管理(li)辦(ban)法(fa)(fa)》。現就以上(shang)(shang)(shang)4項業務規(gui)則(ze)向社會公(gong)開征(zheng)(zheng)求(qiu)(qiu)意見。意見反(fan)饋截止(zhi)時(shi)間為(wei)2021年6月3日。

　　有關意見或建議可通過下列兩種方式提出：一是登錄本所官方網站（//shuixinglou.cn），進入“規則”欄目下的“公開征求意見”專欄(lan)提出；二是以書(shu)面形式反饋至本所(suo)，通信(xin)地址：上(shang)海(hai)市浦東新區楊高南路(lu)388號上(shang)海(hai)證券(quan)交易所(suo)債(zhai)券(quan)業(ye)務中(zhong)心，郵政編碼：200127。

　　特此通知。
 

　　附件：

　　1.上海證券交易所公司債券發行上市審核規則（征求意見稿）

　　2.《上海證券交易所公司債券發行上市審核規則（征求意見稿）》起草說明

　　3.上海證券交易所公司債券上市規則（2021年修訂）（征求意見稿）

　　4.《上海證券交易所公司債券上市規則（2021年修訂）（征求意見稿）》修訂條文對照表

　　5.《上海證券交易所公司債券上市規則（2021年修訂）（征求意見稿）》修訂說明

　　6.上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則（2021年修訂）（征求意見稿）

　　7.《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則（2021年修訂）（征求意見稿）》修訂條文對照表

　　8.《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則》（2021年修訂）（征求意見稿）》修訂說明

　　9.上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2021年修訂）（征求意見稿）

　　10.《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2021年修訂）（征求意見稿）》修訂條文對照表

　　11.《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2021年修訂）（征求意見稿）》修訂說明

　　上海證券交易所

　　二(er)(er)〇二(er)(er)一年五月十九日