上證發〔2020〕12號
各市場參與人:
為進一步減輕市場主(zhu)體業務(wu)辦(ban)理(li)負擔、提升(sheng)業務(wu)辦(ban)理(li)效率(lv),按照《優化營商環境條例》《國(guo)務(wu)院辦(ban)公廳關于做好證明事項清理(li)工作的(de)通知》(國(guo)辦(ban)發〔2018〕47號)要求,經梳理(li),上(shang)海證券交易所(suo)(suo)(以(yi)下簡稱本所(suo)(suo))決定(ding)取消(xiao)下列5類(lei)共11項業務(wu)辦(ban)理(li)材料:
一、股票期(qi)權業務提高(gao)持倉限額(e)申請文件(jian)4項,即(ji)投資(zi)者(zhe)申請材料(liao)中(zhong)(zhong)的(de)最(zui)(zui)近(jin)(jin)1個(ge)月(yue)額(e)度使用(yong)(yong)(yong)情況說明(ming)和最(zui)(zui)近(jin)(jin)1個(ge)月(yue)內(nei)中(zhong)(zhong)國人民(min)銀行(xing)征信(xin)中(zhong)(zhong)心個(ge)人信(xin)用(yong)(yong)(yong)報告或其他信(xin)用(yong)(yong)(yong)證明(ming)文件(jian),期(qi)權經營機構申請材料(liao)中(zhong)(zhong)的(de)最(zui)(zui)近(jin)(jin)1個(ge)月(yue)額(e)度使用(yong)(yong)(yong)情況說明(ming),做市(shi)商(shang)申請材料(liao)中(zhong)(zhong)的(de)最(zui)(zui)近(jin)(jin)1個(ge)月(yue)額(e)度使用(yong)(yong)(yong)情況說明(ming)。
二、證券公司股(gu)票(piao)期權交易參與人申請材料1項,即通過(guo)本(ben)所股(gu)票(piao)期權現場檢查的證明文件。
三、期(qi)貨公司股票(piao)(piao)期(qi)權(quan)交易(yi)參與人申請材料2項,即(ji)通過本所(suo)股票(piao)(piao)期(qi)權(quan)現場檢查的(de)(de)證明文件和遵守本所(suo)業(ye)務規(gui)則(ze)的(de)(de)承諾(nuo)書。其中,遵守本所(suo)業(ye)務規(gui)則(ze)的(de)(de)承諾(nuo)書調整為由期(qi)貨公司在股票(piao)(piao)期(qi)權(quan)經紀業(ye)務資格申請書中承諾(nuo)遵守本所(suo)業(ye)務規(gui)則(ze)。
四(si)、證券(quan)公(gong)司股票(piao)期權自營業務(wu)(wu)申請(qing)材料(liao)2項,即具備股票(piao)期權業務(wu)(wu)資格的證明文件(jian)(jian)和(he)通過(guo)本所(suo)股票(piao)期權現場檢查的證明文件(jian)(jian)。
五、上市公(gong)司股份協議轉讓業務辦理(li)(li)申請(qing)材料2項,即境(jing)內法人有(you)效身份證明文件(jian)中的法定(ding)代表人身份證明書和對是否存在《上海證券交易(yi)所(suo)上市公(gong)司股份協議轉讓業務辦理(li)(li)指(zhi)引》第(di)七條規定(ding)的不予受理(li)(li)情(qing)形的逐項說明。
本通知自發布之(zhi)日(ri)起施(shi)行。上述取消(xiao)的業務辦理材料不再要求(qiu)提(ti)供(gong)。有關業務規則(ze)等規范(fan)性文件另行修改公布。
特此通知。
上海證券交易所
二〇二〇年(nian)二月二十八日