上(shang)證函〔2021〕1389號

各市場參與人：

　　為了加強(qiang)公(gong)司債(zhai)(zhai)券投(tou)(tou)資者權(quan)益保護，上海證(zheng)券交(jiao)易所（以下(xia)簡稱(cheng)本所）制定了《上海證(zheng)券交(jiao)易所公(gong)司債(zhai)(zhai)券發(fa)行上市審核業務指(zhi)南第(di)2號——投(tou)(tou)資者權(quan)益保護（參考文本）》（以下(xia)簡稱(cheng)《投(tou)(tou)保指(zhi)南》），現予發(fa)布(bu)，并就(jiu)有關事(shi)項(xiang)通(tong)知(zhi)如(ru)下(xia)：

　　一、公司債券(quan)擬在本所上市掛牌的(de)，發行人可以參照(zhao)《投(tou)保指南》相(xiang)關(guan)條(tiao)款(kuan)及其使用(yong)說(shuo)明的(de)具體要求(qiu)，編制募集說(shuo)明書投(tou)資者(zhe)權益保護(hu)相(xiang)關(guan)章節。

　　二、發行人可以根據實(shi)際(ji)情(qing)況(kuang)或與意(yi)向(xiang)投資者、受(shou)托(tuo)管理人的溝通情(qing)況(kuang)，以《投保指(zhi)南》有(you)關條款為基礎(chu)做出更(geng)高標準的約(yue)定(ding)，或進一步補充細化其(qi)他約(yue)定(ding)，但不得損害(hai)投資者合法(fa)權(quan)益(yi)。

　　三、發(fa)行人(ren)、受托管理人(ren)應當結(jie)合《投保指南》的具體約(yue)定，在募(mu)集說明書、受托管理協議、持有人(ren)會議規則、增信(xin)協議等文件中做出銜接安排，確(que)保相關契約(yue)文本的約(yue)定不(bu)存(cun)在沖突，切(qie)實發(fa)揮投資者權益保護機制的作用。

　　上述業務指南全文可至本所官方網站（//shuixinglou.cn）“規則”下的“本所業(ye)務(wu)指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所公司債券發行上市審核業務指南第2號——投資者權益保護（參考文本）
 

　　上海證券交易所

　　二○二一年八月(yue)十三日