上(shang)證(zheng)函〔2020〕2685號

各市場參與人：

　　為了加強公(gong)司(si)(si)債券投資者權益(yi)保護，更好發揮債券持(chi)有人會議(yi)機制(zhi)實效，上海證(zheng)券交易(yi)所(suo)(suo)（以下(xia)簡稱(cheng)本所(suo)(suo)）制(zhi)定(ding)了《上海證(zheng)券交易(yi)所(suo)(suo)公(gong)司(si)(si)債券存續(xu)期業務指南第(di)1號——公(gong)司(si)(si)債券持(chi)有人會議(yi)規則(ze)（參(can)考(kao)文本）》（以下(xia)簡稱(cheng)《參(can)考(kao)文本》），現(xian)予(yu)發布，并(bing)就有關事項(xiang)通知如下(xia)：

　　一、公司債券擬在本(ben)(ben)所上(shang)市掛牌(pai)的，受(shou)托管(guan)理人可以參(can)照《參(can)考文本(ben)(ben)》相(xiang)關條款及(ji)其填報說明的具體(ti)要求，代表全體(ti)債券持(chi)(chi)有人擬定《公司債券持(chi)(chi)有人會議規(gui)(gui)則》（以下(xia)簡(jian)稱《持(chi)(chi)有人會議規(gui)(gui)則》）。

　　二、受托管理人(ren)可(ke)以(yi)根據實際情況(kuang)或者(zhe)與意向投資者(zhe)、發行人(ren)的(de)溝通(tong)情況(kuang)，以(yi)《參考(kao)文本》有(you)關條(tiao)款為基礎做出更高標(biao)準的(de)約定，或者(zhe)進一步補充細化其他約定，但(dan)不得(de)損害投資者(zhe)合法權益。

　　三、發行人、受托(tuo)(tuo)管理人應當結合《持有人會議(yi)規則》的(de)(de)具體約定(ding)，在募集說明(ming)書、受托(tuo)(tuo)管理協(xie)議(yi)等(deng)文件中做出銜接安排，確(que)保相關契約文本(ben)的(de)(de)約定(ding)不存在沖(chong)突，相應投(tou)資者權益保護機制切實發揮(hui)作用(yong)。

　　四、發行(xing)人(ren)應當于(yu)(yu)公司債(zhai)券發行(xing)前(qian)將(jiang)《持有(you)人(ren)會(hui)議規則》的(de)全文予以完(wan)整披露，并將(jiang)其(qi)與(yu)募集說明書(shu)等其(qi)他發行(xing)文件一(yi)并置(zhi)備于(yu)(yu)指定場所備查。

　　五(wu)、《參考(kao)文本》發布前已完成發行(xing)的公司債券持(chi)(chi)有人(ren)(ren)(ren)認為有必要(yao)參照《參考(kao)文本》修改既(ji)有《持(chi)(chi)有人(ren)(ren)(ren)會議(yi)規則》的，可以按(an)照既(ji)有約定的程序召開(kai)持(chi)(chi)有人(ren)(ren)(ren)會議(yi)并進(jin)行(xing)表決(jue)。受托(tuo)管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)應當與債券持(chi)(chi)有人(ren)(ren)(ren)、發行(xing)人(ren)(ren)(ren)充分溝通，審慎確(que)定擬(ni)提交審議(yi)的議(yi)案，并視情況決(jue)定是(shi)否需(xu)要(yao)同步變更募集(ji)說明(ming)書、受托(tuo)管(guan)(guan)理(li)協議(yi)等文件的相關銜接(jie)安排。

　　上述業(ye)務指南全文可至本所網站(zhan)（//shuixinglou.cn）“規則”下的(de)“本所業(ye)務指南與流程(cheng)”欄目查詢。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)○年十一月二(er)十七(qi)日(ri)

　　附件：上海證券交易所公司債券存續期業務指南第1號——公司債券持有人會議規則（參考文本）