上證函〔2020〕1745號

各市場參與主體：

　　為進一步優化股票(piao)期權(quan)行權(quan)指令合并申報功(gong)能，上(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易所（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)本所）修訂了(le)《證(zheng)券(quan)公司股票(piao)期權(quan)經紀業(ye)務(wu)指南(nan)》和(he)《期貨公司股票(piao)期權(quan)經紀業(ye)務(wu)指南(nan)》。現就有(you)關事項通知(zhi)如(ru)下：

　　一、行權指令合并申報時間為行權日全天，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:30。

　　二、本所按照標(biao)的證券是(shi)(shi)否相同、合約(yue)單位是(shi)(shi)否相等、是(shi)(shi)否為(wei)認(ren)(ren)購合約(yue)和認(ren)(ren)沽期(qi)權(quan)(quan)合約(yue)各一張、是(shi)(shi)否均為(wei)當日到(dao)期(qi)、認(ren)(ren)沽期(qi)權(quan)(quan)行(xing)權(quan)(quan)價是(shi)(shi)否高(gao)于認(ren)(ren)購期(qi)權(quan)(quan)進行(xing)前端檢查(cha)。

　　三、若行權(quan)指(zhi)令(ling)合并申報數量超過投資者(zhe)可(ke)用凈頭寸，僅權(quan)利倉凈頭寸部分有效。

　　四、修訂后的指南文檔可至本所官方網站（shuixinglou.cn）“規則”欄目下的(de)“本所業務(wu)(wu)指(zhi)南(nan)與流程”-“股票(piao)(piao)期權業務(wu)(wu)指(zhi)南(nan)與流程”欄目獲取，并(bing)自(zi)2020年8月26日起實施。本所于2019年11月15日發布的(de)《關(guan)于修訂股票(piao)(piao)期權配套(tao)經紀業務(wu)(wu)指(zhi)南(nan)的(de)通(tong)知(zhi)》（上證函〔2019〕2052號）同步廢止。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○二○年八月十四日
 

　　期貨公司股票期權經紀業務指南（2020年修訂）

　　證券公司股票期權經紀業務指南（2020年修訂）