上證函〔2022〕914號

各市場參與人：

　　為滿(man)足市場需(xu)求、便利ETF申(shen)(shen)贖(shu)業務(wu)(wu)辦理(li)，上海證券交(jiao)易(yi)所(suo)（以(yi)下(xia)簡(jian)稱本所(suo)）將于2022年6月20日（周(zhou)一）起(qi)實(shi)現ETF申(shen)(shen)贖(shu)業務(wu)(wu)多(duo)碼合(he)(he)一，并將原競(jing)價撮合(he)(he)平臺(tai)實(shi)物申(shen)(shen)贖(shu)的股(gu)票ETF申(shen)(shen)贖(shu)業務(wu)(wu)遷移至(zhi)綜合(he)(he)業務(wu)(wu)平臺(tai)。現就有(you)關(guan)事項(xiang)通(tong)知如下(xia)：

　　一、業務安排

　　自2022年6月20日起，本(ben)(ben)所(suo)ETF申(shen)(shen)(shen)贖(shu)(shu)(shu)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)實(shi)現多碼(ma)合(he)一(yi)，ETF申(shen)(shen)(shen)贖(shu)(shu)(shu)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)申(shen)(shen)(shen)報方(fang)式調整為“證券(quan)代(dai)碼(ma)5*****+業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)類型(xing)”，取(qu)消ETF申(shen)(shen)(shen)贖(shu)(shu)(shu)相關業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)代(dai)碼(ma)，包括：申(shen)(shen)(shen)贖(shu)(shu)(shu)5****1、申(shen)(shen)(shen)贖(shu)(shu)(shu)資(zi)金5****2、非滬(hu)市資(zi)金5****5、港市資(zi)金5****6。ETF申(shen)(shen)(shen)贖(shu)(shu)(shu)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)統一(yi)通過(guo)綜合(he)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)平臺進行申(shen)(shen)(shen)報，本(ben)(ben)所(suo)競價撮合(he)平臺將不(bu)再(zai)接受(shou)實(shi)物(wu)申(shen)(shen)(shen)贖(shu)(shu)(shu)的股票(piao)ETF申(shen)(shen)(shen)贖(shu)(shu)(shu)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)申(shen)(shen)(shen)報。

　　ETF申贖業(ye)務多(duo)碼合一上線后(hou)，本所交易系統將以“證券(quan)代碼+ETF細(xi)分類(lei)(lei)(lei)型(xing)(xing)”的方式(shi)識(shi)別不(bu)同ETF類(lei)(lei)(lei)型(xing)(xing)對(dui)應的業(ye)務模(mo)式(shi)。各(ge)ETF的細(xi)分類(lei)(lei)(lei)型(xing)(xing)將通過本所行情網關(guan)、證通云盤、UT5等(deng)渠(qu)道于產品信息(xi)文(wen)件中下發，便于相關(guan)市場參與人進行相關(guan)業(ye)務設(she)置。

　　二、上線切換相關事項

　　ETF申贖(shu)(shu)多(duo)碼合一(yi)上(shang)線切換(huan)與業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)遷移將于2022年6月17日(ri)(ri)日(ri)(ri)終(zhong)清算工作結束之后一(yi)次性完成，業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)切換(huan)不設置并行期。本所將在官方網站“服務(wu)(wu)-交(jiao)易技(ji)術(shu)支(zhi)持專區-技(ji)術(shu)通知(zhi)”欄目發布(bu)《上(shang)海(hai)證券交(jiao)易所ETF多(duo)碼合一(yi)相(xiang)關(guan)(guan)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)市(shi)(shi)場(chang)參與者技(ji)術(shu)實施指南(nan)》及相(xiang)關(guan)(guan)技(ji)術(shu)接口文檔。請各市(shi)(shi)場(chang)參與人在6月17日(ri)(ri)閉市(shi)(shi)后按照前述技(ji)術(shu)文檔做好相(xiang)關(guan)(guan)技(ji)術(shu)系統(tong)切換(huan)工作，并認(ren)真參加6月18日(ri)(ri)開展(zhan)的(de)ETF申贖(shu)(shu)多(duo)碼合一(yi)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)通關(guan)(guan)測試。

　　業(ye)務聯系(xi)人：郭(guo)依菲，電話：021-68602212；技術聯系(xi)人：汪峻，電話：18918500139，何(he)忠(zhong)鈺，電話：18918507681。

　　技(ji)術(shu)服(fu)務(wu)QQ群：298643611，技(ji)術(shu)服(fu)務(wu)熱(re)線：4009003600。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○二二年六月十五日