為促(cu)進中國資本(ben)市(shi)場發(fa)展(zhan)歷史研究(jiu)，服(fu)務證券期貨行業文(wen)化建設，上海證券期貨文(wen)化發(fa)展(zhan)基金會(hui)（以下(xia)(xia)簡稱基金會(hui)）擬(ni)開展(zhan)“中國資本(ben)市(shi)場歷史研究(jiu)”系列課題2022年(nian)聯(lian)(lian)合研究(jiu)項目，現面向國內各研究(jiu)機構和(he)專家學(xue)者公開進行聯(lian)(lian)合研究(jiu)項目承接方征集工作，相關事項說明如下(xia)(xia)。

　　一、研究課題

　　本年度聯合研究(jiu)(jiu)項目圍(wei)繞“中國(guo)資本市(shi)場歷史研究(jiu)(jiu)”主題，擬(ni)開展(zhan)以(yi)下兩個方(fang)向的課題研究(jiu)(jiu)。

　　課題一：中國資本市場風險防控典型案例研究

　　縱觀(guan)世(shi)界資本市(shi)場(chang)(chang)400多(duo)年的(de)發展歷(li)史，發展與風險一(yi)直(zhi)相伴而生。改革開放以來(lai)，我國資本市(shi)場(chang)(chang)在波動(dong)中成長(chang)，在曲折中前(qian)行，處置了一(yi)系列(lie)資本市(shi)場(chang)(chang)典型風險事(shi)件，資本市(shi)場(chang)(chang)重點領域(yu)風險不(bu)斷化解(jie)，正朝著建設一(yi)個規范、透(tou)明、開放、有(you)活力、有(you)韌(ren)性的(de)資本市(shi)場(chang)(chang)的(de)總(zong)目標不(bu)斷邁進。

　　該課題旨在全面回顧改革(ge)開放(fang)以來(lai)我(wo)國處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場風險(xian)(xian)(xian)事(shi)件、化解(jie)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場重點(dian)領域(yu)風險(xian)(xian)(xian)的(de)經過，并深入分析事(shi)件的(de)背景、原因、影響(xiang)、應(ying)對處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)措施等(deng)(deng)，以及對市(shi)(shi)場監管(guan)、制度(du)建設等(deng)(deng)方(fang)面產(chan)生的(de)推動作用。通過對比分析歷次風險(xian)(xian)(xian)事(shi)件特點(dian)，總結風險(xian)(xian)(xian)案例的(de)共性問題和資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場風險(xian)(xian)(xian)防(fang)控和制度(du)建設、防(fang)范(fan)化解(jie)風險(xian)(xian)(xian)方(fang)面的(de)經驗。

　　課題預(yu)期(qi)成果為(wei)(wei)研(yan)究報告(gao)、大事記，可轉化為(wei)(wei)期(qi)刊稿件、展覽素材和(he)宣(xuan)傳(chuan)投教資料，為(wei)(wei)證券期(qi)貨行業(ye)研(yan)究、展覽和(he)宣(xuan)傳(chuan)教育等業(ye)務提供支持支撐。

　　課題二：中國證券市場早期發展歷史研究

　　關于我國(guo)近代的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)已有不少(shao)研(yan)究(jiu)成果，但(dan)對我國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)及證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)萌(meng)(meng)芽(ya)、京滬之外的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)、歷次(ci)“風(feng)潮(chao)”對證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)影響等研(yan)究(jiu)尚(shang)存在(zai)(zai)一定的(de)(de)空(kong)白，對外商(shang)和華商(shang)企業(ye)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、外商(shang)和華商(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)等研(yan)究(jiu)尚(shang)不夠(gou)系統全面。該課題旨在(zai)(zai)進一步深入研(yan)究(jiu)從(cong)(cong)我國(guo)鴉片戰爭之前的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)萌(meng)(meng)芽(ya)到“信(xin)交風(feng)潮(chao)”結(jie)束這一段歷史(shi)，從(cong)(cong)微(wei)觀上挖(wa)掘(jue)早(zao)期(qi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)形成過(guo)程中的(de)(de)具體事件、人物(wu)及思想(xiang)，在(zai)(zai)宏觀上分(fen)析(xi)研(yan)究(jiu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)等金融(rong)模式(shi)突(tu)破傳(chuan)統融(rong)資模式(shi)向現代經濟轉型的(de)(de)路徑特(te)點(dian)。

　　該課(ke)題通過(guo)挖掘一批新的(de)經(jing)濟金融檔案史(shi)料(liao)，研究(jiu)股份制、債券等現代金融模式在中國出現的(de)歷史(shi)背景、思(si)想認(ren)識(shi)(shi)轉變(bian)和(he)早期發(fa)展等，以(yi)探究(jiu)我(wo)(wo)國早期證(zheng)(zheng)券市(shi)場的(de)發(fa)展歷史(shi)和(he)形(xing)成(cheng)(cheng)過(guo)程(cheng)，豐富中國證(zheng)(zheng)券市(shi)場發(fa)展的(de)基礎支(zhi)撐(cheng)和(he)敘事(shi)，厘清(qing)對于早期證(zheng)(zheng)券發(fa)展歷史(shi)認(ren)識(shi)(shi)上的(de)一些謬(miu)誤，以(yi)對我(wo)(wo)國證(zheng)(zheng)券市(shi)場的(de)形(xing)成(cheng)(cheng)有更深入清(qing)晰的(de)認(ren)識(shi)(shi)。

　　課(ke)題預期成(cheng)果為研究報告、大(da)事記、資料匯編，可(ke)轉(zhuan)化為期刊稿件、展覽素材和宣(xuan)(xuan)傳投教資料，為資本(ben)市場歷史研究、基本(ben)陳列和宣(xuan)(xuan)傳教育(yu)等(deng)業務提(ti)供更堅實的(de)支(zhi)持支(zhi)撐。

　　二、申報條件

　　1.課(ke)題須以單位名(ming)義進行申報(bao)(bao)，鼓勵證券期貨行業(ye)相關(guan)機構、高等院(yuan)校、科研院(yuan)所、實體(ti)企業(ye)及具有(you)研究能力的機構或單位等申報(bao)(bao)，可單獨申報(bao)(bao)或聯合申報(bao)(bao)。

　　2.課題(ti)(ti)申(shen)報單位須(xu)指定項目(mu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)和(he)課題(ti)(ti)研(yan)究(jiu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)。項目(mu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)須(xu)具有(you)較強(qiang)的(de)組(zu)織和(he)協調能(neng)力、較高的(de)理論素養及分析(xi)解決問題(ti)(ti)能(neng)力；課題(ti)(ti)項目(mu)組(zu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)和(he)主要(yao)研(yan)究(jiu)人(ren)(ren)員應當具有(you)從(cong)事(shi)證券期貨史研(yan)究(jiu)或實務(wu)工作經歷(li)和(he)較強(qiang)的(de)科研(yan)能(neng)力，在證券期貨歷(li)史研(yan)究(jiu)領域有(you)代表性成果，有(you)充足(zu)的(de)時間從(cong)事(shi)課題(ti)(ti)研(yan)究(jiu)工作。項目(mu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)和(he)研(yan)究(jiu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)可以由(you)同一(yi)人(ren)(ren)承擔。

　　3.課題(ti)申(shen)報單(dan)位(wei)已獲(huo)得其(qi)他(ta)研究項目資助的成果不(bu)得申(shen)請(qing)本計(ji)劃(hua)。

　　三、申報過程

　　1.申報時間：

　　2022年10月10日(ri)-10月31日(ri)

　　2.材料準備：

　　《上(shang)海證券期(qi)貨文化發展基金會聯(lian)合(he)研究計劃課(ke)題申請書》（見(jian)附(fu)件，一式四份(fen)，須加蓋單位公章）。

　　3.申報方式：

　　申(shen)報時間內(nei)郵寄材料進行申(shen)報，其他申(shen)報途徑無效。

　　四、評審及基本要求

　　基(ji)金會(hui)按照《上(shang)海證券期(qi)貨文(wen)(wen)化(hua)發展基(ji)金會(hui)聯合(he)研究(jiu)計劃管理辦法》（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)《管理辦法》）對申報(bao)單位(wei)進行(xing)資(zi)格復(fu)核，委托第三方(fang)(fang)機構邀請證券期(qi)貨史研究(jiu)領域(yu)專(zhuan)家(jia)學者和(he)證券期(qi)貨行(xing)業資(zi)深實務工作者組(zu)成評審小組(zu)，按照公平(ping)、公正原則對復(fu)核通(tong)過的申報(bao)單位(wei)進行(xing)評審，確(que)定課(ke)題承接方(fang)(fang)，由承接方(fang)(fang)與基(ji)金會(hui)簽訂(ding)《上(shang)海證券期(qi)貨文(wen)(wen)化(hua)發展基(ji)金會(hui)聯合(he)研究(jiu)計劃協議》。

　　1.課題研究期限為簽訂協議之(zhi)日起6個月。

　　2.課題承接(jie)方應保證課題研究(jiu)的(de)科(ke)學性(xing)(xing)、規范性(xing)(xing)、創新性(xing)(xing)，研究(jiu)成果不得侵犯第三(san)方的(de)知識產權(quan)或(huo)其他權(quan)利。

　　3.課(ke)(ke)題研究(jiu)(jiu)成(cheng)(cheng)果(guo)知識產權歸(gui)基(ji)(ji)金會(hui)所有，課(ke)(ke)題組(zu)成(cheng)(cheng)員享有署名權。經基(ji)(ji)金會(hui)書面同意(yi)后，課(ke)(ke)題組(zu)可以公(gong)開發(fa)表(biao)課(ke)(ke)題研究(jiu)(jiu)成(cheng)(cheng)果(guo)，且須注明(ming)該成(cheng)(cheng)果(guo)為(wei)“上海證券期貨(huo)文化發(fa)展基(ji)(ji)金會(hui)聯合研究(jiu)(jiu)計(ji)劃課(ke)(ke)題成(cheng)(cheng)果(guo)”。

　　五、課題經費

　　2022年聯合研究項目課(ke)題經(jing)費由基金會支(zhi)持。

　　六、聯系方式

　　聯系人：張老師

　　聯系電話(hua)：021-38612140 18918500990

　　電子郵箱：yongzhang2@shuixinglou.cn

　　聯系地址：上海市(shi)虹(hong)口(kou)區黃浦路(lu)17號

　　郵政(zheng)編碼：200080

　　附件：上海證券期貨文化發展基金會聯合研究計劃課題申請書

　　上海證(zheng)券(quan)期貨文化(hua)發展基金會

　　二(er)〇二(er)二(er)年(nian)十(shi)月十(shi)日