為進一步(bu)動員和整合社會資源(yuan),共同(tong)開(kai)展資本市(shi)場前沿性、理論性和重大(da)性問(wen)題研(yan)究,助力資本市(shi)場全(quan)面深化改革和健康發(fa)展,上海證券交易所即日起啟動2021年(第29期)上證聯(lian)合研(yan)究計劃(hua)課題承接方(fang)征集工作。現將相關事項(xiang)通知如下(xia):
一、選題及方向
本期(qi)上證聯合研(yan)究(jiu)計劃課題研(yan)究(jiu)共12項,具體題目及選(xuan)題建議如下。
1、科創板招股說明書披露內容與格式優化研究
選題建議:深入分析目(mu)前(qian)科(ke)創板申報企業招(zhao)股說明書(申報稿)的信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)現狀及不足(zu),基于信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)針(zhen)對性與(yu)有(you)效性的原則,研(yan)究(jiu)進(jin)一步完善(shan)招(zhao)股說明書披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)內容與(yu)格式準則、提升信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)質量的相關舉措(cuo)。
2、科創板發行條件中內控制度類規范標準研究
選題建議:根據目前科創板申報企業的業務特點和(he)內(nei)控(kong)制度建設現(xian)狀,系統(tong)梳理審(shen)核過程中涉(she)及發(fa)行(xing)(xing)上市(shi)條件的內(nei)控(kong)制度類重點問(wen)題,分(fen)行(xing)(xing)業細(xi)化內(nei)控(kong)制度健全且(qie)被有效(xiao)執行(xing)(xing)的標準和(he)要求,增強上市(shi)標準的公開、透明、可預期。
3、科創板支持科技自立自強的效果分析
選題建議:深入分(fen)析科(ke)創板(ban)(ban)對加快推動我國科(ke)技(ji)(ji)自立(li)自強(qiang)、科(ke)學技(ji)(ji)術創新(xin)質效(xiao)的(de)效(xiao)果和不足(zu),并從(cong)制(zhi)度供給和機制(zhi)優化層面(mian),研究科(ke)創板(ban)(ban)更(geng)好地支持國家科(ke)技(ji)(ji)創新(xin)的(de)針對性措施。
4、我國上市公司實現“雙碳”目標的路徑研究
選題建議:基于我國上(shang)市公(gong)司碳減排的現狀和不(bu)足(zu),探討(tao)構建(jian)上(shang)市公(gong)司碳達(da)峰、碳中和的整體(ti)規(gui)劃、分階段實施(shi)路徑及(ji)配套(tao)保障(zhang)措施(shi),為上(shang)市公(gong)司開展(zhan)綠(lv)色經營、做(zuo)好(hao)ESG信息披露,實現碳達(da)峰、碳中和提供指引和保障(zhang)。
5、上市公司董監高的勤勉義務履行與責任承擔的研究
選題建議:從法理(li)角度出發,剖析上(shang)市公(gong)司董(dong)監(jian)(jian)(jian)高法定履職義(yi)務、勤勉義(yi)務的(de)(de)內(nei)涵。從監(jian)(jian)(jian)管實踐(jian)出發,梳理(li)并分(fen)析上(shang)市公(gong)司董(dong)監(jian)(jian)(jian)高違規的(de)(de)案例(li),研究上(shang)市公(gong)司與(yu)控(kong)股股東、實控(kong)人(ren)、董(dong)監(jian)(jian)(jian)高之(zhi)間責任、董(dong)監(jian)(jian)(jian)高內(nei)部責任的(de)(de)推定與(yu)區分(fen)的(de)(de)原則、范圍、標準(zhun)等。
6、上市高新技術企業綜合績效監測評價
選題建議:研究資本市場對高新技術(shu)企(qi)業發(fa)(fa)展(zhan)的促進作用(yong)、對高新技術(shu)產業和區域創新發(fa)(fa)展(zhan)的帶(dai)動(dong)作用(yong),分析上市高新技術(shu)企(qi)業成(cheng)長發(fa)(fa)展(zhan)與創新績效等(deng),形成(cheng)有針對性(xing)、可操作的政策建(jian)議。
7、關于新發展階段加強債券市場法治建設的基礎問題研究
選題建議:從(cong)法理(li)角度研究公司債(zhai)券(quan)(quan)的(de)內(nei)涵、外(wai)延以及(ji)公開(kai)、非公開(kai)發行等問題。參(can)考境外(wai)成熟(shu)債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場的(de)宏觀(guan)審慎監(jian)管(guan)(guan)、微觀(guan)行為監(jian)管(guan)(guan)等安排,提出夯實國內(nei)債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)基(ji)礎(chu)、提升債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場統一監(jian)管(guan)(guan)水平的(de)監(jian)管(guan)(guan)框架(jia)與(yu)舉措構想。從(cong)債(zhai)券(quan)(quan)發行、交(jiao)易、上市(shi)及(ji)違約處置等環節進行理(li)論和實證分析,開(kai)展(zhan)基(ji)礎(chu)制(zhi)度的(de)架(jia)構及(ji)體(ti)系研究,提出加(jia)強債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場法治建設的(de)具體(ti)建議。
8、REITs治理機制與擴募行為的國際比較及經驗借鑒
選題建議:通過(guo)對美(mei)國(guo)、香港、新加(jia)坡、印(yin)度、澳大(da)利亞等(deng)(deng)主要REITs市(shi)場的(de)(de)研究,總結REITs市(shi)場的(de)(de)制(zhi)度特征及實(shi)踐經(jing)驗,同時結合A股上市(shi)公(gong)司監(jian)管的(de)(de)實(shi)踐經(jing)驗,分析(xi)我國(guo)基礎設施(shi)REITs治理(li)結構優化(hua)的(de)(de)可行路徑、擴募及資產收購行為的(de)(de)監(jian)管要點,并從業務實(shi)踐和(he)規則(ze)建設等(deng)(deng)方面提出相關建議。
9、期權跨品種、跨市場風險監控協作機制研究
選題建議:根據中國(guo)場(chang)(chang)內(nei)、場(chang)(chang)外(wai)(wai)期(qi)(qi)權(quan)市(shi)場(chang)(chang)協調(diao)發展的目標和要求,分析場(chang)(chang)內(nei)、場(chang)(chang)外(wai)(wai)期(qi)(qi)權(quan)的風(feng)險監控(kong)預警(jing)現狀和不足,研究(jiu)期(qi)(qi)權(quan)跨(kua)品種(場(chang)(chang)內(nei)股票期(qi)(qi)權(quan)與(yu)股指(zhi)期(qi)(qi)權(quan))、跨(kua)市(shi)場(chang)(chang)(場(chang)(chang)內(nei)期(qi)(qi)權(quan)與(yu)場(chang)(chang)外(wai)(wai)期(qi)(qi)權(quan))風(feng)險監控(kong)預警(jing)協作(zuo)機制(zhi),構建場(chang)(chang)內(nei)、場(chang)(chang)外(wai)(wai)期(qi)(qi)權(quan)市(shi)場(chang)(chang)風(feng)險監控(kong)統一預警(jing)體(ti)系。
10、交易監管數字化轉型研究
選題建議:基于最新的(de)數(shu)字化技術,深入分(fen)析(xi)證券(quan)投(tou)資(zi)者行為與賬戶之(zhi)間可能存在(zai)的(de)關聯關系,探(tan)討證券(quan)賬戶交易(yi)關聯分(fen)析(xi)的(de)新角度和(he)新方法(fa)。
11、交易所競爭力分析
選題建議:梳理全球(qiu)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)發(fa)展歷程、發(fa)展現(xian)狀(zhuang)和(he)驅(qu)動(dong)因素,總結(jie)發(fa)展特點和(he)趨勢,構(gou)建全球(qiu)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)競爭(zheng)(zheng)力(li)評價(jia)指(zhi)標體(ti)系,并(bing)實(shi)證分析(xi)全球(qiu)主(zhu)要交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)綜合實(shi)力(li)。結(jie)合當(dang)前(qian)境內外宏觀經濟金融形勢,剖析(xi)國內交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)的競爭(zheng)(zheng)力(li)短板,研究提升國內交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)競爭(zheng)(zheng)力(li)、實(shi)現(xian)高質量發(fa)展的可(ke)行(xing)性措(cuo)施。
12、其他資本市場改革發展創新相關重大問題
二、征集說明
1、課題申報(bao)需以(yi)單位名義(yi)進行(xing),不接受個人名義(yi)申報(bao)。歡迎(ying)證券公司、基金管理公司、高等院(yuan)校(xiao)、科研(yan)院(yuan)所、會計師(shi)事務所、律(lv)師(shi)事務所等進行(xing)申報(bao)。
2、每項課題研(yan)究經(jing)(jing)費15萬元,申報(bao)單(dan)位應根據實(shi)際需要,在課題經(jing)(jing)費范圍(wei)內編制(zhi)合(he)理的經(jing)(jing)費預算。
3、申報單(dan)位應(ying)保證課題(ti)研(yan)(yan)究人員符合以(yi)下條件:(1)具(ju)有(you)從事相(xiang)關(guan)研(yan)(yan)究或(huo)實務(wu)工(gong)作(zuo)的經歷(li);(2)具(ju)有(you)較(jiao)強的科研(yan)(yan)能力;(3)有(you)充足的時(shi)間從事課題(ti)研(yan)(yan)究工(gong)作(zuo)。
4、申(shen)報單位須提(ti)交的材料(liao)包括:
(1)營(ying)業執照或事業單位法人證書復(fu)印件;
(2)《2021年(第29期)上證聯合研(yan)究計劃課題申(shen)請書》(見附件1);
(3)經(jing)費預(yu)算明細表(見附件2)。
上述材料一式兩份(以上材料均須加蓋單位公章),請將紙質申請材料密封郵寄至上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所26樓東塔北區,并將申請材料電子掃描文檔發送至課題管理郵箱(expert3@shuixinglou.cn)。
5、課(ke)題申報截止日為2021年9月19日24時(shi)。
三、基本要求
1、上(shang)海(hai)證(zheng)券交易所將按照“公開征集、單(dan)位申(shen)報(bao)、專家評(ping)審(shen)、擇(ze)(ze)優(you)(you)選取(qu)”的原則(ze),通過(guo)專家評(ping)審(shen)的方(fang)式對各單(dan)位提交的申(shen)報(bao)材料進(jin)行評(ping)審(shen),擇(ze)(ze)優(you)(you)確定課題承(cheng)接(jie)方(fang)。
2、上海證(zheng)券交易所將與課(ke)題(ti)承接方(fang)簽訂相關研究協議。課(ke)題(ti)研究期(qi)限(xian)為簽訂協議之日起6個月。
3、課題承接(jie)方應保證課題研(yan)究的科學(xue)性、規范性、創新(xin)性和實用(yong)性,研(yan)究成果(guo)不得(de)侵犯任何第三方的知(zhi)識產(chan)權或(huo)其他(ta)權利,符合國(guo)家有關保密規定和有關行業(ye)政策。
四、聯系方式
聯系人:張老師
聯系電話:021-68602702
聯系地址:上(shang)海市浦東(dong)新(xin)區楊高南路(lu)388號上(shang)海證(zheng)券交易所
附件2:經費預算明細表
上海證券交易所
2021年8月(yue)20日