為促進中(zhong)國資(zi)本(ben)市(shi)場發展歷(li)史研(yan)(yan)究，服務證(zheng)券期貨行(xing)業(ye)文(wen)化建設(she)，上海(hai)證(zheng)券期貨文(wen)化發展基金(jin)會（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“基金(jin)會”）擬開(kai)展“中(zhong)國資(zi)本(ben)市(shi)場歷(li)史研(yan)(yan)究”系列課題2021年聯(lian)合研(yan)(yan)究項(xiang)目(mu)，現面向國內各研(yan)(yan)究機構(gou)和專家學者公開(kai)進行(xing)聯(lian)合研(yan)(yan)究項(xiang)目(mu)招標工(gong)作，相關事項(xiang)說明如下(xia)。

　　一、研究選題

　　本(ben)年度(du)聯合研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)項(xiang)目圍繞“中國(guo)資(zi)本(ben)市場(chang)歷史研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)”主題(ti)，擬(ni)開展(zhan)證券和期貨(huo)兩個方(fang)向(xiang)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)，課(ke)題(ti)申請人可(ke)根(gen)據自(zi)(zi)身研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)優勢及積累按照研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)方(fang)向(xiang)自(zi)(zi)主申報課(ke)題(ti)，也可(ke)自(zi)(zi)行擬(ni)定與研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)方(fang)向(xiang)相(xiang)關(guan)的其他題(ti)目進行申報。

　　課題一：中國期貨市場發展歷(li)史(shi)研究

　　本課題以(yi)時間為主線，梳理(li)中國(guo)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)市場(chang)的(de)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)脈絡，特別(bie)是(shi)新中國(guo)成立(li)后，各歷史(shi)(shi)時期(qi)(qi)(qi)(qi)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)市場(chang)的(de)建設、發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)狀況，包括期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機構、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易品種、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)市場(chang)制度建設、法(fa)律規(gui)范、風險防(fang)范、市場(chang)監(jian)管、創新及(ji)國(guo)際化等發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)歷程，總結(jie)歷史(shi)(shi)經驗和(he)教訓(xun)，力求通(tong)過(guo)研究對中國(guo)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)市場(chang)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)史(shi)(shi)有一個較為全(quan)面、系統的(de)梳理(li)和(he)總結(jie)。

　　課題二：社會主義革(ge)命和建(jian)設時期證(zheng)券(quan)史研究（1949-1978）

　　本課題(ti)以1949年(nian)中華(hua)人民(min)共和國(guo)(guo)建(jian)立(li)至1978年(nian)改革(ge)開放(fang)前為(wei)(wei)研(yan)(yan)究時(shi)段，以證(zheng)(zheng)券(quan)和證(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)為(wei)(wei)主(zhu)要(yao)研(yan)(yan)究對象。通過對該時(shi)期(qi)(qi)證(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)管理和證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)行(xing)實踐(jian)等(deng)(deng)史(shi)料(liao)的(de)(de)系統(tong)整理，全面回顧證(zheng)(zheng)券(quan)與證(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)在這一(yi)時(shi)期(qi)(qi)的(de)(de)獨(du)特發(fa)展歷(li)程，對該時(shi)期(qi)(qi)的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)思(si)想與理論、股份制經濟、政府公債和通過海外資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)解決社(she)會主(zhu)義建(jian)設資(zi)金的(de)(de)嘗試等(deng)(deng)方面進(jin)行(xing)深(shen)入研(yan)(yan)究，填補該時(shi)期(qi)(qi)證(zheng)(zheng)券(quan)史(shi)系統(tong)研(yan)(yan)究的(de)(de)空白，再(zai)現中國(guo)(guo)共產(chan)黨在社(she)會主(zhu)義革(ge)命和建(jian)設時(shi)期(qi)(qi)對發(fa)揮證(zheng)(zheng)券(quan)積極作用的(de)(de)持(chi)續探索，進(jin)一(yi)步(bu)揭示該時(shi)期(qi)(qi)我(wo)國(guo)(guo)探究證(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)展演(yan)變的(de)(de)特點，為(wei)(wei)我(wo)國(guo)(guo)資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)未來發(fa)展提(ti)供可資(zi)借鑒的(de)(de)經驗。

　　二、實施流程

　　本(ben)年度聯合(he)研(yan)究項(xiang)目(mu)面向全社會(hui)招標，鼓勵證券(quan)期貨(huo)行業(ye)相關(guan)機構、高等院校(xiao)、科研(yan)院所及具(ju)有研(yan)究能力的(de)機構或單位等申(shen)(shen)報(bao)，參考本(ben)公(gong)告發布的(de)研(yan)究方向和課題(ti)范圍自主申(shen)(shen)報(bao)課題(ti)、開展研(yan)究、提(ti)交(jiao)成果。基金會(hui)將遵循公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正(zheng)的(de)基本(ben)原則，按照評審(shen)程序和評審(shen)標準，對質(zhi)量優(you)異、符合(he)條件(jian)的(de)課題(ti)給予研(yan)究經費(fei)支持。

　　三、申報條件

　　（一(yi)）課題須以單(dan)(dan)位名義進行申(shen)報(bao)，申(shen)報(bao)單(dan)(dan)位須為證券期(qi)貨行業相關金融機構、高等院(yuan)校、科(ke)研院(yuan)所(suo)、實體企業等機構或(huo)單(dan)(dan)位，可單(dan)(dan)獨申(shen)報(bao)或(huo)聯合申(shen)報(bao)。

　　（二(er)）課題(ti)(ti)申(shen)報單位須(xu)指定(ding)項目負(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)和課題(ti)(ti)研究(jiu)負(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)。項目負(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)須(xu)具(ju)有(you)較強(qiang)的(de)組織和協調能力(li)、較高(gao)的(de)理論素(su)養及分析解決問題(ti)(ti)能力(li)；課題(ti)(ti)項目組負(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)和主要(yao)研究(jiu)人(ren)員應當具(ju)有(you)從事證券期貨史(shi)(shi)研究(jiu)或實(shi)務(wu)工作經歷和較強(qiang)的(de)科研能力(li)，在證券期貨歷史(shi)(shi)研究(jiu)領域有(you)代表性成果，有(you)充(chong)足的(de)時(shi)間從事課題(ti)(ti)研究(jiu)工作。項目負(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)和研究(jiu)負(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)可以由(you)同一人(ren)承擔。

　　（三）課題申報單位已(yi)獲得其他研(yan)究(jiu)項目資助(zhu)的成果不(bu)得申請本計劃。

　　四、申報方式

　　（一）申報時間(jian)：

　　2021年9月(yue)1日(ri)-9月(yue)30日(ri)

　　（二）材料準備：

　　《上海證券期貨文化發展基金會聯合研(yan)究計劃課題申請(qing)書(shu)》（見附(fu)件，須加蓋單位公章）。

　　（三）申(shen)(shen)報(bao)方式(shi)。課題申(shen)(shen)報(bao)單(dan)位申(shen)(shen)報(bao)時間內采用郵寄或現場提(ti)交材料兩(liang)種(zhong)方式(shi)進(jin)行申(shen)(shen)報(bao)，其他申(shen)(shen)報(bao)途徑無效。

　　五、立項評審

　　基(ji)金會按照《上海證券(quan)期(qi)貨(huo)文(wen)化發展基(ji)金會聯合研(yan)究計劃管理辦(ban)法》對(dui)申(shen)(shen)報單位進行(xing)(xing)資格復(fu)核，邀請證券(quan)期(qi)貨(huo)史研(yan)究領域專家學者和證券(quan)期(qi)貨(huo)行(xing)(xing)業資深實務(wu)工(gong)作者組成立項(xiang)評(ping)審小(xiao)組，按照公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正(zheng)原則(ze)對(dui)復(fu)核通(tong)過的申(shen)(shen)報單位進行(xing)(xing)評(ping)審，確定課題承接(jie)方。

　　聯合(he)研究(jiu)項目審批立項后，由承(cheng)接(jie)方與(yu)基(ji)(ji)金(jin)會簽(qian)訂《上海證券(quan)期貨(huo)文化發展基(ji)(ji)金(jin)會聯合(he)研究(jiu)計劃(hua)協議(yi)》，立項時(shi)間從聯合(he)研究(jiu)計劃(hua)協議(yi)簽(qian)訂之日算起，承(cheng)接(jie)方開始自(zi)主(zhu)研究(jiu)并(bing)按(an)照《管理(li)辦法(fa)》推進項目實施，撰寫成果報(bao)告。

　　六、課題經費

　　“中國資(zi)本(ben)市場歷史研究”系(xi)列課題2021年研究項目經費由基金會支持。

　　七、聯系方式

　　聯系人：張冠瓊

　　地址：上(shang)海(hai)市虹口區黃浦(pu)路17號(hao)

　　郵(you)政編碼：200080

　　電子郵件：guanqiongzhang@shuixinglou.cn

　　聯系電話：021-38612105　18918506636
 

　　附件：《上海證券期貨文化發展基金會聯合研究計劃課題申請書》
 

　　上海證券期貨文化發(fa)展基金會

　　二〇二一(yi)年八月十(shi)三日