經過多年發展，上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)已逐步建立起(qi)現代企(qi)業制(zhi)(zhi)度和(he)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)治理(li)(li)規范(fan)。但實踐(jian)中，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)治理(li)(li)“形似(si)而(er)神(shen)不至”問題未得到(dao)根本解(jie)決，上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)治理(li)(li)的(de)內生(sheng)機(ji)制(zhi)(zhi)尚未充分發揮作(zuo)(zuo)(zuo)用。當前，證(zheng)(zheng)監會正在推動提高上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)質量工作(zuo)(zuo)(zuo)。在此(ci)背(bei)景下，如何引(yin)導(dao)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)形成規范(fan)運作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)內生(sheng)機(ji)制(zhi)(zhi)，達(da)到(dao)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)內部和(he)外(wai)部治理(li)(li)的(de)制(zhi)(zhi)衡(heng)、平衡(heng)和(he)均衡(heng)，從根源上(shang)提高上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)質量成為當前亟需解(jie)決的(de)問題。為此(ci)，上(shang)海證(zheng)(zheng)券交易所啟動2020年上(shang)證(zheng)(zheng)聯合研究(jiu)計劃“上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)治理(li)(li)機(ji)理(li)(li)研究(jiu)”專項課題。

　　為(wei)保證(zheng)課(ke)題(ti)選題(ti)與招(zhao)標的透明度和(he)開(kai)放度，提(ti)升(sheng)研(yan)究(jiu)質(zhi)量和(he)效率，上海(hai)證(zheng)券交易(yi)所(suo)擬(ni)對(dui)外公開(kai)進行(xing)課(ke)題(ti)研(yan)究(jiu)招(zhao)標。

　　一、課題選題和研究方向

　　本(ben)次聯合(he)研究(jiu)課(ke)題擬定(ding)為“上(shang)市公司(si)(si)(si)治理(li)(li)機(ji)理(li)(li)研究(jiu)”，建(jian)議(yi)(yi)以控股(gu)股(gu)東(dong)、實際(ji)控制(zhi)人、董事、監事和(he)高級(ji)管理(li)(li)人員等“關鍵少數”在公司(si)(si)(si)治理(li)(li)機(ji)制(zhi)中(zhong)的(de)(de)關系為中(zhong)心，結合(he)境內外公司(si)(si)(si)治理(li)(li)制(zhi)度和(he)實踐，深入研究(jiu)和(he)分析(xi)上(shang)市公司(si)(si)(si)治理(li)(li)的(de)(de)機(ji)理(li)(li)，對完善上(shang)市公司(si)(si)(si)治理(li)(li)提出有益的(de)(de)政策建(jian)議(yi)(yi)。

　　二、基本要求

　　（一）課題研(yan)究周期為一年內。

　　（二）課題研究(jiu)堅持問題導(dao)向、結果(guo)導(dao)向，定性分析與實證案(an)例相結合，研究(jiu)結論有(you)價值，研究(jiu)建(jian)議(yi)可落地(di)。

　　（三）研究成果(guo)不得侵犯任何(he)第三方(fang)的(de)知識產權或其他權利，符合國家有(you)關(guan)保密規定和(he)有(you)關(guan)行業政策。

　　（四）研究經費(fei)分兩期(qi)(qi)支付。首期(qi)(qi)經費(fei)于(yu)(yu)簽(qian)訂協議(yi)后支付，第(di)二(er)期(qi)(qi)經費(fei)于(yu)(yu)結題評(ping)審(shen)合格后支付。

　　三、申報說明

　　（一）歡迎(ying)高校(xiao)、證券市場中介(jie)機構(gou)(gou)、科研機構(gou)(gou)等各(ge)類市場機構(gou)(gou)申報，不接(jie)受(shou)個人名義申報。

　　（二）課(ke)題組成員應具有從事(shi)相關研(yan)究或實務工作的(de)經(jing)歷(li)，具有較強的(de)科(ke)研(yan)能力，能確(que)保充分的(de)時間從事(shi)課(ke)題研(yan)究工作。

　　（三）申報單位可在上海證券交易所網站上（//shuixinglou.cn）下載申請表(biao)格，并將課題組成(cheng)員前期相關的研究成(cheng)果附(fu)后。

　　（四）請申報單位2020年8月14日前將申請書發送至郵箱kzhu@shuixinglou.cn。

　　（五）聯系人：朱先生，021-68807712。
 

　　附件一：上證聯合研究計劃課題申請書
 

　　上海證券交易所

　　二(er)〇二(er)〇年七月三十一日